提升审核技巧(第五章)讲述.ppt

2.1有效审核的前提 审核的有效性，来自于审核目的实现。 以下方面，对审核的有效性起到至关重要的影响： 一套行之有效的体系文件：文件符合标准要求，同时也符合实际的运作； 适合的审核小组以及组长：合格的审核员队伍； 清楚审核员的职责与原则： 对组织的运作及专业有相当的熟悉及了解：对标准和实际专业有深切的了解，并且能灵活运用。 2.2审核员的能力要求 有道德，即公正、可靠、忠诚和谨慎； 思想开明，即愿意考虑不同意见和观点； 善于交往，即灵活地与人交往； 善于观察，即主动地认识周围环境和活动； 适应力强，即容易适应不同情况； 有感知力，即本能地了解和理解环境； 坚忍不拔，即对实现目标坚持不懈；明晰，即根据逻辑推理和分析及时得出结论； 自立，即在与其他人有效交往中独立工作并发挥作用。 2.3.2审核步骤 审核的启动：指定审核组长；确定审核目的、范围和准则；确定审核的可行性；选择审核组；与受审核方建立初步联系。 文件评审的实施：评审相关管理体系文件，包括记录，并确定其针对审核准则的适宜性和充分性。 现场审核准备：编制审核计划；审核组工作分配；准备工作文件 现场审核实施：首次会、沟通、向导、信息、发现、结论、末次会 审核报告的编制、批准和分发：审核报告的编制，审核报告的批准和分发 审核的完成 审核后续活动的实施和分发 过程方法运用 ISO9001、ISO14001、GB/T28001的共同基础——过程方法、管理的系统方法，并采用PDCA循环。审核应以此为出发点。 证实组织是否识别、实施、管理和持续改进其管理体系所需过程的有效性，以及管理这些过程的相互作用，从而实现过程的目标。 证实组织是否清楚界定了过程的接口，管理体系所需的过程协调、兼容，从而实现组织的目标。 PDCA：策划——实施和运行——检查——行动（改进），审核应关注是否实施该闭环。 对于建立管理体系的组织而言，应用过程方法可以获得持续改进的动态循环，并使得组织特别是在产品和业务的业绩、有效性、效率和成本方面得到显著的收益。提高组织在实现规定的目标方面的有效性和效率。 对于从组织的审核角度而言，应用过程方法审核，能够更加关注组织过程的有效性和效率，是从符合性审核转向有效性审核，体现审核的增值价值的必然选择。因此，对于提升审核的技巧，具有十分重要的意义。 图1：过程化方法----ISO/TS16949示意图 图2：质量管理体系过程模型图 参考教材 按过程审核时，鼓励依照“目标－策划－实现－测量与监视－改进”的过程方法编制核查表。 审核员应建立过程的概念，对任一活动的审核，应考虑输入、活动及其必要条件、输出。 对每一个被审核的过程，可考虑审查以下四个基本问题： 过程是否予以识别和适当确定？ 职责是否予以分配？ 程序是否被实施和保持？ 在实现所要求的结果方面，过程是否有效？ 审核条款要求或部门时，应尽量按照过程顺序进行。需要抽样时，应尽可能保证所审核活动的完整性。如在一个部门中涉及的过程属于并列式的，则可以按照重要性来抽样。 应尽可能按产品形成过程安排审核计划，对同一产品的审核过程尽可能安排同一审核小组完成审核。 鉴于标准对文件化程度的“弱化”，审核时应更关注过程活动运作的效果，而不应过分强调文件化证据。 过程审核方法论（举例） 如何理解过程方法审核？ 举例：上班 思考：如果锁定过程是：“起床”－“坐在办公桌前” 运用狗仔队式的全程跟踪方法是一种可以采取的有效方法。 流程图： 1.闹钟响起－2.起床更衣－3.刷牙洗脸剃须－4.着装准备/检查上班应带的公文/电脑－5.穿衣/穿鞋－6.核查家中状况OK离开家/锁门－7.楼下点心摊用早餐－8.走路5分钟到车站－9.坐BUS到公司楼下－10.进入公司大门打卡－11.乘电梯上4楼－12.准点坐在办公桌前。 如何实施过程方法审核 必须基于过程的识别，展开过程的定义要素： 过程的责任人Owner ——上班族 过程绩效是？ ——准时上班/06:00-08:00准时 过程的顾客是什么？ ——老板 过程的界面：支持性过程是？ ——太多太多了… 过程的范围： ——起床－坐在办公桌前 质量管理体系主要过程 过程龟形图 过程龟形图 注意事项 把握审核的“深度”：取决于“潜在风险预警”（来自于经验的直觉和审核线索） 恪守审核的位置感Location：关注过程管理者owner 的职责内工作，不要越界！ 保持审核“对过程交互作用”敏感性：来自于经验的直觉和审核线索追溯“管理过程”节点上针对疑问点的审核展开。 用“过程绩效”衡量：有效性和效率 有效性（外部）＝达成已策划的结果（顾客满意） 效率（内部）＝基于现有的资源以达成结果（组织满意） 过程审核检查表 练习 根