审计部年度工作计划函060327.doc

上实地产板块 总部部门二○○六年平衡计分卡年度工作计划 （机密） 部门名称：审计部 部门负责人：梁嘉禾 制表人：吴承刚 联系电话制表日期：2006年03月20日 指标类型 指标名称 权重 指标说明 阶段目标和完成标准 工作内容和措施 执行人 资源需求 影响因素分析 备注 财务 维度 部门费用控制率 5% 部门实际发生费用/部门预算费用 全年各项费用的支出控制在规定的预算范围以内 对部门员工加强关于勤俭节约的日常教育； 严格按照有关费用管理的规章制度，办理和审批有关事项； 严格按照工作计划统筹安排各项费用支出 经费确保 任务不饱满将导致预算负超 客户 维度 相关单位满意度 5% 地产板块其他各部门和下属公司对审计部各项工作的满意度 满意度调查得分在80分以上 加强部门员工日常教育，增强部门员工服务意识； 经常听取各部门和下属公司的反馈意见，不断改进工作 内部 运营 维度 制度和流程建设 15% 制度和流程（包括审计职能领域的各项制度、流程，和审计部内部管理的各项制度、流程）建立与完善的及时性和完备性； 制度和流程执行的严格性 06年6月30日前建立内审章程及工作规范； 06年6月30日前建立各项内审工作底稿、业务流程； 06年7月1日开始严格执行新制度新流程 拟定内审章程及工作规范，征求相关人士意见并做适当修改后提交董事会讨论通过； 参照最佳实务并结合公司情况编制内审工作底稿标准文书格式及业务流程 在部门内开展规章制度教育； 对部门内违反规章制度的情况严格考核； 按照绩效管理制度和评分标准，严格考核评分 董事会对内审的强势支撑； 该审计出席的会议，不能屏蔽审计的列席； 相关人员配备的及时到岗； 相关资料信息应该及时抄送审计部； 相关工作设备的配备，板块内部最好有非正式的沟通场所，如休息室等 出差等财政经费的保证； 与项目之间的信息沟通渠道； 与其他部门之间的信息共享； 提供讲座场所并加以召集； 材料印发 首年实行BSC公司的适应磨合可能会给本部门与其他部门及下属公司的沟通渠道造成阻塞，造成绩效审计的难度； 未能同众多下属公司就经营管理情况建立正常工作关系 组织体系建设 5% 审计部部门组织架构、定岗定编工作的科学性、合理性 06年6月30日前保质保量完成综合协调部的部门架构、定岗定编定员工作 分析审计部人员状况和业务发展需求，以及板块整合后的工作特点； 结合定岗定编的规律和工作实际要求，制定定岗定编方案，协助编制员工的岗位说明书 对板块及下属公司的经营管理审计 25% 对板块及下属企业巡查监控的及时性 对板块下属企业经营管理评价的专业性、合规性 揭示风险的及时性，对考核数据的核实的准确性，提供的咨询及建议的专业性和有效性 06年6月30日前与其他部门建立通畅的工作关系； 06年4月份开始初步建立下属公司信息库并录入基本信息； 06年12月31日前建立下属公司管理数据库，准确、完备； 按照计划在06年12月31日之前完成对下属公司巡视及调研，为07年初的经营管理评价工作做准备 同财务、企管等其他部门建立资源共享及沟通渠道 每月定期或不定期地与其他部门沟通 出席相关的会议 为相关部门提供咨询及建议 按照重要性原则拟定调研计划，对签订经营责任状的下属公司进行重点巡视，调查了解公司经营管理情况 对实行平衡计分卡的公司进行绩效审计，为考核提供依据 每月定期或不定期地收集下属公司经营管理信息 整理、分析信息并适时提出相关警示或建议 评价下属企业经营管理活动 重大项目审计 25% 具有重大影响的项目跟踪审计，揭示风险的及时性、评价的科学性 重大投资项目跟踪审计及过程监控的及时性、评价的专业性 与各下属公司建立并保持流畅的信息沟通渠道； 及时收集整理地产板块重大项目信息，06年底之前整合归入下属公司数据库； 06年12月31日之前对若干重大项目进行评价 加强与各下属公司沟通，保证沟通流畅 收集整理并随时更新在建项目相关信息并建立动态信息库 关注并收集整理地产板块重大对外投资项目信息 对具有重大影响的在建项目及重大对外投资项目进行评价 内部控制教育 10% 通过各种方式开展地产板块总部及下属企业内部控制教育，提高企业上下内控风险意识 06年6月30日之前举行一次板块总部内控讲座 06年12月31日之前向总部及下属企业印发一次关于内控的学习材料 举办讲座 印发学习材料 上级下达的重点工作目标任务 按时完成上级下达的重点目标任务（包括经济责任审计）； 任务完成的质量 结合具体工作内容制定目标要求 按照板块的要求和部署，及时保质保量完成任务 学习 成长 维度 部门建设 5% 审计部内部员工培训计划完成率； 审计部内部管理质量； 审计部的档案