质量审核控制程序分解.doc

质量审核控制程序 文件编号： GDIE/QP-03 生效日期： 2009-4-1 受控编号： 密级： 版次：D 修改状态： 总页数 14 正文 12 附录 编制：肖树浩 审核：黄南屏 批准：潘康麟 广东省信息工程有限公司 质量审核控制程序 文件修改控制 修改编号 修改 状态 修改页码及条款 修改人 审核人 批准人 修改日期 1 根据部门调整以及ISO9001:2008体系要求核定其中内容 李明珍 黄南屏 潘康麟 2009.3.25 1. 目的 确保公司设立的质量体系能持续、适时且有效的运作。 2. 适用范围 适用于公司内质量管理系有关的规定与实施部门，都在审核的范围。 3. 职责 审核计划拟定：年度审核计划由管理者代表拟定，每次的审核实施计划由审核组长拟定。 审核计划确认：每次的审核实施计划由管理者代表确认，年度审核计划由总裁确认。 执行审核作业：合格审核人员 审核不合格项的整改跟踪：被审部门的负责人 审核结果确认：合格审核人员 4. 内部审核的准备 4.1内部审核策划 4.1.1管理者代表亲自组织编制公司《年度内部审核计划》 4.1.2《年度内部审核计划》中具体确定审核的准则、范围和频次 4.1.3《年度内部审核计划》制订后必须经最高管理者批准，并以文件形式发至各受审核部门 4.1.4《年度内部审核计划》若有变更，应重新审核批准，变更通知应及时发至各受审核部门 4.1.5内部审核每年实施一到两次 4.2内部审核实施计划 4.2.1管理者代表任命审核组长。 4.2.2审核组长根据《年度内部审核计划》编制《内部审核实施计划》。 4.2.3《内部审核实施计划》的内容包括内部审核目的、预计审核范围、预计审核日期（列参考周别，确定审核日期）、审核准则、审核组成员及分工、主要审核活动的时间安排，首、末次会议时间等。 4.2.4管理者代表审批《内部审核实施计划》，并以文件形式发至各被审核部门。 4.2.5《内部审核实施计划》若有变更，应重新审核批准，变更通知应及时发至各被审核部门。 4.3组建审核组 4.3.1审核组由审核组长和内部审核员组成。参考人事部门提供的公司内合格审核人员名单。审核人员资格如下： 接受过“ISO9001：2008”体系要求培训； 接受过“内部审核”工作培训、实习，并获有合格证书； 在公司服务满三个月。 4.3.2应保持审核组受审核活动的独立性，以避免利益冲突，审核员不能审核自己的工作。 4.3.3审核组应有一个审核组长。审核组长资格如下： 接受过“ISO9001：2008”标准培训； 接受过“内部审核”工作培训、实习，并获有合格证书； 在公司服务满六个月； 参加过实际审核工作，了解审核过程的实施安排； 应具备管理能力和经验。 4.3.4审核组工作准备 4.3.4.1安排组内分工：审核组长向组员交待任务，分发审核实施计划，审核员应予确认，如有修改要求，可向审核组长提出，经组长审批可予以调整。但一般不宜做大的变更。 4.3.4.2审阅文件：审核组长应组织内审员审阅本组织作为审核准则的有关文件。 4.3.4.3掌握以往审核的结果：如果是例行的内部审核，审核组长应向审核员分发上次审核的不合格报告，进一步掌握以往审核的结果，作为本次审核的重点之一。 4.3.4.4准备审核组自用的工作文件：内审员准备审核用的各种空白表格，如《会议签到表》、《会议记录表》、《审核检查表》、《内审不合格报告及纠正措施要求表》、《内审不合格项汇总分析表》、《审核报告》等以备使用。 4.3.4.5受审核部门应有权利就审核组成员提出合理的更换请求。 4.4编制《审核检查表》 4.4.1每个审核员应按分工要求编制自己用的“检查表”，编完后送交组长审阅，并由组长进行总协调，防止漏项和重复。 4.4.2检查表应列出审核标准的内容和相应条款，确保审核覆盖面的完整。 4.4.3检查表应明确审核步骤和方法。 4.4.4内部审核实施计划编制后，经管理者代表批准，应提前一到两周下发给各受审核部门。如有调整和变更也应经批准后及时下发，现场审核过程一般不宜作大的变更。 5. 现场审核 5.1按照审核计划进行首次会议 5.1.1首次会议由审核组长主持 5.1.2 参加人员：审核组全体人员、管理者代表、高层管理者（必要时）、受审核部门代表及主要工作人员。 5.1.3会议以不超过半小时为宜，准时、简短、明了。 5.1.4与会者签到。 5.2信息收集与验证 5.2.1首次会议之后即进入现场审核阶段，现场审核内容就是实施信息收集与验证，要