保险公司培训 合规课程（课程内嵌）.docVIP

个人业务销售人员合规与诚信教育 培 训 课 程 2012年·总公司 序 言 销售人员是公司与客户之间联系的桥梁和纽带，销售行为是实现成功销售的关键环节，业务品质是公司永续经营的根基。销售人员的诚实守信、道德素养、专业技能不仅仅影响其个人价值的实现，更影响到公司的品牌形象乃至整个行业的社会形象及声誉。为从源头规范销售行为，加强合规与诚信教育，建立长效合规培训机制，总公司根据销售人员不同成长阶段、不同销售环节特点制定制式化合规与诚信教育培训课程，旨在不断提升销售人员的合规意识，推动公司合规文化建设，确保公司合规经营、客户权益得到保障、品牌形象持续提升，实现公司战略转型和价值可持续增长。 目 录 一、个人业务销售人员合规与诚信教育课程规划………… （3） 二、课程设置及培训内容…………………………………… （6） 1.新人基础培训……………………………………………… （6） 1.1 保险代理人资格考试培训 1.2 衔接训练 1.3 转正培训 1.4 提升培训1阶段 2.专务培训……………………………………………… ……（8） 2.1 专务晋升培训 3.主管培训……………………………………………… ……（8） 3.1 准主任培训 3.2 准经理培训 3.3 督导/总监研修培训 4.兼讲培训……………………………………………… ……（10） 4.1分公司兼讲资格培训 三、合规与诚信教育培训测试题库……………………… …（11） 1、《销售过程中的注意事项与禁止行为、风险管控点及罚则》课程测试题库 2、《禁止闯“红灯—销售误导”》课程测试题库 3、《反洗钱基础知识》课程测试题库 一、个人业务销售人员合规与诚信教育课程规划 培训 对象 课程 名称 课程 主题 课程 内容 课时 安排 主讲 人 培训 要求 新人基础培训 保险代理人资格考试培训 法规及保险基础知识 保险代理从业人员的职业道德及最大诚信原则 1课时 个险 讲师 按照保险代理从业人员资格考试考纲要求，讲解课程内容。 衔接训练 合规与诚信教育 销售过程中的注意事项与禁止行为、风险管控点及罚则。 当年度保险代理从业人员36小时继续教育课程内容。 1课时 +36小时 个险 讲师 了解销售过程中的注意事项与禁止行为、风险管控点及罚则，规避销售人员销售违规行为。 按照监管机构要求，完成当年度保险代理从业人员继续教育课程的学习及考试。 转正培训 合规与诚信教育 禁止闯“红灯-销售误导”。 当年度保险代理从业人员36小时继续教育课程内容。 1课时 +36小时 个险 讲师 规范销售行为，禁止销售误导。 按照监管机构要求，完成当年度保险代理从业人员继续教育课程的学习及考试。 提升培训1阶段 合规与诚信教育 反洗钱基础知识、客户信息必威体育官网网址义务。 当年度保险代理从业人员36小时继续教育课程内容。 1课时+36小时 合规专职人员/个险讲师 了解反洗钱基础知识及业务人员在反洗钱方面的工作职责；了解客户信息必威体育官网网址义务。 按照监管机构要求，完成当年度保险代理从业人员继续教育课程的学习及考试。 专务培训 专务晋升培训 合规与诚信教育 合规与诚信教育通关考试。 当年度保险代理从业人员36小时继续教育课程内容。 1课时+36小时 合规专职人员/个险讲师 专务晋升须通过合规与诚信教育通关考试，考试内容包括：销售禁止行为、注意事项、反洗钱知识及职责、客户信息必威体育官网网址义务等。 按照监管机构要求，完成当年度保险代理从业人员继续教育课程的学习及考试。 主管培训 准主任 培训 合规与诚信教育 合规与诚信教育通关考试。 当年度保险代理从业人员36小时继续教育课程内容。 1课时+36小时 合规专职人员/个险讲师 准主任晋升须通过合规与诚信教育通关考试，考试内容包括：销售禁止行为、注意事项、反洗钱知识及职责、客户信息必威体育官网网址义务等。 按照监管机构要求，完成当年度保险代理从业人员继续教育课程的学习及考试。 准经理 培训 合规与诚信教育 合规与诚信教育通关考试。 当年度保险代理从业人员36小时继续教育课程内容。 1课时+36小时 合规专职人员/个险讲师 准经理晋升须通过合规与诚信教育通关考试，考试内容包括：销售禁止行为、注意事项、反洗钱知识及职责、客户信息必威体育官网网址义务等。 按照监管机构要求，完成当年度保险代理从业人员继续教育课程的学习及考试。 督导/总监研修培训 合规与诚信教育 学习公司合规手册-销售分册。 当年度保险代理从业人员36小时继续教育课程内容。 1课时+36小时 合规专职人员/个险讲师 持续提升合规意识。 按照监管机构要求，完成当年度保险代理从业人员继续教育课程的学习及考试。 兼讲培训 分公司兼讲资格培训 合规与诚信教育 学习公