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内审知识培训 主要内容 Section I：体系审核概论 Section II：内部体系审核步骤 Section III：体系内部审核员要求 SECTION I 体系审核概论 体系审核术语 体系审核分类 体系审核作用 体系审核范围 体系审核术语 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核的任务：获得审核证据并对证据进行客观评价； 审核的目的：确定审核准则得到满足的程度； 审核的特点：系统的、独立的、文件化。 体系审核术语 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。 审核准则 标准 体系文件 法律法规 体 系 方 针 体 系 手 册 程 序 文 件 作 业 标 准 销 售 合 同 体系审核术语 审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 体系审核术语 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准侧进行评价的结果。 -注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进机会。 审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。 -注：1、审核结论是对所有的（多个）审核发现（系统分析研究）得出的最终综合的、整体的审核结果。 2、审核结论是针对审核目的做出的结论性意见。 3、审核结论是由审核组研究后做出，而不是某审核员的个人意见。 练习题一： 以下是一次审核活动中的场景描述（包含三句话）： 1）销售科长说：“我们2007年1月至今已经处理39份顾客抱怨，顾客总体比较满意。” 2）审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对企业的《顾客抱怨管理制度》，认为顾客的抱怨的处理确实按要求执行。 3）审核员在与领导层沟通时说：顾客抱怨处理管理好，但顾客满意数据分析的结论中改进方向不明确，还可加以改善。 请指出每一句话中分别含有审核发现、审核证据或审核准则中的哪一项或哪几项？ 第一句话，销售科长的话为“审核证据”。第二句话：39份顾客抱怨处理记录为“审核证据”，企业的《顾客抱怨管理制度》既是“审核证据”又是“审核准则”，认为顾客的抱怨的处理确实按要求执行是“审核发现”。第三句话：“审核发现”。 体系审核术语 质量管理体系审核：依据质量管理体系审核准则对组织的质量管理体系的符合性、有效性进行客观评价的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核员：有能力实施审核的人员。 审核组：实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。 -注：1、审核组可以由一名审核员组成，也可以由多名审核员组成。还应指定审核组中一名审核员为审核组长。 2、审核组可包括实习审核员、专家，但不包括观察员。 3、审核组的构成应遵守有关要求。 体系审核的分类 按审核委托方（组织）分可以是： a）第一方审核 b）第二方审核 c）第三方审核 按照第三方认证审核时的审核方案序列分可以是： a）初次审核 b）监督审核 c）再认证审核 按第三方认证的领域分为： 质量、环境、职业健康安全、食品安全管理体系认证的体系审核 特殊情况下的审核类型： a）结合审核：质量管理体系和环境管理体系被一起审核时。 b）联合审核：两个或两个以上的审核组织合作，共同审核同一个受审核方时。 质量体系审核的分类 供 方 顾 客 组 织 认证机构 第一方审核 第 三 方 审 核 第二方审核 第二方审核 第二方审核 第二方审核 1、一个组织聘请了两位认证机构的审核员，对其供方的质量管理体系进行审核，这种审核为（ ） （A）第一方审核 （B）第二方审核 （C）第三方认证审核 （D）以上都不对 2、由两个认证机构各派出一个审核组（每组内有ISO9000及ISO14000的审核员）共同对组织的质量和环境管理体系同时进行审核，这种情况下的审核可称之为（ ） （A）一体化审核 （B）联合审核 （C）联合的一体化审核或一体化的联合审核（D）完整审核 练习题二： 第一方审核及作用 第一方审核是组织或组织的名义对其自身的管理体系进行的审核。这种审核为有效的管理评审和纠正、预防或改进措施提供信息，可作为组织自我合格声明的基础。 第二方审核及作用 第二方审核是由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方（如顾客）的名义对组织的管理体系进行的审核。这种审核旨在提供对组织的信任证据。 第三方审核及作用 第三方审核是由被认可的认证机构或其委托的审核机构所进行的审核。这种审核按照规定的程序进行，其结果是对受审核方的管理体系是否符合