厦门大学经济史课件 经济史_第三讲中国近代的工业化.ppt

第三讲中国近代的工业化 1840年的鸦片战争后，由于外国资本主义的入侵，中国的社会开始发生重大的变化。为了使潜在的获利机会变成现实，越来越多的人要求改革旧的经济制度，在这种压力下，中国政府从19世纪末期开始转变经济政策，参照西方各国的样板，制定一系列的工业、商业、金融业、税收政策。这些新制度促进了中国的工业化，使经济在20世纪早期有了较快的发展。由于清政府、北洋政府和后来的国民政府在利益取向上与社会大多数人的偏离，以及传统意识形态与近代经济制度引起的冲突等多方面的原因，中国近代的制度变迁是被动的，因而也是滞后和不彻底的，这是中国进到工业化进程比西方国家缓慢的原因。 第五讲 中国近代的工业化 关于制度变迁、工业化及其相互关系的理论说明 中国近代社会中的制度供给与需求 中国近代工业化的缓慢进展 关于制度变迁、工业化及其相互关系的理论说明 新制度经济学理论与经济史研究 制度和制度变迁 工业化――现代化初始阶段――的一般特征 新制度经济学理论与经济史研究 新制度学派的经济史学家明确提出，对经济发展而言制度的变化是外生的变量，对其具有决定性的影响，过去通常用来说明经济增长的技术进步和生产力的变化，只是经济增长本身，而不是经济增长的原因，制度变迁才是经济增长的原因。 新制度经济学理论与经济史研究 诺斯发现, 在1600～ 1850 年之间, 世界海洋运输业并没有发生用轮船代替帆船之类的重大技术进步, 但在这期间海洋运输业的生产率却有了极大的提高。这一现象用传统经济增长理论无法解释, 诺斯对此作出了如下的解释: 运输生产率的提高, 主要根源于船运制度和市场制度发生的变化, 从而降低了运输成本。诺斯更进一步研究了漫长的人类经济史, 最终形成了这样的观点: 制度是内在的, 应该将制度变迁因素纳入经济增长框架, 而且制度变迁对经济增长乃至国家兴衰起着决定性的作用。 新制度经济学理论与经济史研究 揭示制度变迁的源泉、动力和过程, 更加完善的理论主要反映在诺斯与戴维斯合著的《制度变迁和美国经济增长》一书中, 该书首先强调了制度变迁对美国经济增长的重要意义, 并对“制度”作了更具体的区别和定义。他们指出, 制度首先指“制度环境”, 即“一系列用来确定生产、交换与分配基础的政治制度与法律规则”, 其次是指制度安排, 即“支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排”。前者相对稳定, 可作为制度创新模型的外生变量, 制度创新则主要指制度安排的变化。 新制度经济学理论与经济史研究 古典经济学用经济利益驱动来解释人们的经济行为，但经济理性对经济行为的作用中间有一个必不可少的中间环节，那就是制度。不同的制度形成不同的发展模式：不同的制度选择、即不同的路径，造成不同的工业化模式。 制度和制度变迁 在以往中国大陆的经济史和政治经济学著作中，似乎是很重视制度研究的。但这些著作中所说的制度，通常是指一种基本的经济范畴。如社会主义制度、资本主义制度等等。它与英语中的system一词的含意大致相同，意思是指一种社会和经济的体系、系统。 本讲中所说的制度与传统政治经济学著作中的含义不同，它不是泛指一种社会经济体系，而是指的一系列具体的约束人们行为的规则，即新制度经济学中现在通常使用的institution一词的含义。Institution一词译成汉语时，可译为“制度”，也可译为“组织”，制度和组织这两个词在汉语中具有不尽相同的意思。制度是行为的规则，组织是社会单位，如家庭、企业等等。但在多数制度经济学家头脑中，组织被认为是制度的一部分，他们认为组织总是按一定规则行事的单位。 制度和制度变迁 制度经济学派的代表人物康芒斯认为，制度是集体行动控制个体行动，他把制度经济学定义为：一种关于集体行动在控制个人行动方面所起作用的理论。尽管制度学派与新制度经济学之间可谓全无继承关系，但在对制度的认识上仍然有共同之处。制度学派认为制度是指各种机构和组织，如公司、农场、家庭、工会等等。除了这些有形的机构和组织以外，制度还应包括各种无形的方面，如所有权、社会习俗、生活方式等等。 制度和制度变迁 现在经常被人们引用的、著名经济学家T·W·舒尔茨关于制度的定义简单明确，他认为制度是用来管束人们行为的一系列规则，它涉及政治、社会、经济各个方面。就执行经济功能的部分而言，制度是某些服务的提供者，它们应经济组织的需求而产生，有些制度可以用于降低交易费用，如货币；有些制度可以用于降低投资风险，如公司制。 制度和制度变迁 新经济史学派的代表人物诺思在他的《经济史中的结构与变迁》一书中，关于制度的说法是：一种被制定出来的规则、服从程序和伦理道德的行为规范，这一定义包括三方面的内容，全面而明确。 制度和制度变迁 近年来我国有些社会经济史著作突破传统观念的束缚，发掘大量的档案材料，以较大的