发展经济学第十讲 制度与经济发展.ppt

引子一 古代中国的停滞不前 在15世纪以前的数百年间，中国的科学技术曾经在世界上长期居于领先地位。如在数学方面，已有正负数、小数及零值的概念；早于西方200年发明了活字印刷术、鼓风机和水轮机；明朝郑和七下西洋，率领2万8千之众的大洋舰队抵达非洲东岸；四大发明对世界文明进步曾起到了伟大的作用。 然而，16-17世纪，近代科学革命开始在西方发生，特别是18世纪，世界历史走到了一个转折点。英国发生工业革命，欧洲列强紧随其后。俄国彼得大帝亲自去西方诸国考察，效仿英法，创办了俄罗斯科学院，为俄罗斯帝国的日益强大奠定了第一块基石。 而同一时期的中国雍正乾隆两朝，虽然号称盛世，却实行着严苛的文化专制政策，闭关自守，对世界科学技术的巨大进步视而不见。结果迈入19世纪，古老的帝国被西方列强肆意凌辱，摇摇欲坠。前后300年的明显反差，发人深省。 引子二 西方世界的兴起 据估算，从公元前100 万年至公元1500 年，经过如此漫长的历史岁月，全球人均GDP 仅艰难地增长了不到50%，且各地区之间的增长速度差异不大。16 世纪后，西欧的增长却“突然”加速。根据麦迪逊提供的数据，从500 年到1820 年，以1990 年国际美元价格计算，西欧人均GDP 从670 美元增至1269 美元，增长了89.4%；而西欧以外的世界则从532 美元增至594 美元，仅增加了11.7%。二者之间的差距竟有近8 倍之多！ 在经历了长期的经济缓慢爬坡后，是什么原因使西欧国家实现了突破性的增长? 提出的问题 制度对经济发展起什么作用？ 制度是如何发展变化的，影响制度变迁的主要因素是什么？ 第7章 制度与经济发展 制度的含义、功能 制度变迁与经济发展 第一节 制度的功能 一、制度的含义 二、制度与经济发展 三、制度的功能 一、 制度的含义 道格拉斯·诺斯由于建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”，获得1993年诺贝尔经济学奖。 道格拉斯·诺斯认为，“制度是社会的博弈规则，或更严格地说,是人类设计的制约人们相互行为 的约束条件……用经济学的术语说，制度定义和限制了个人的决策集合 ”，他认为，制度是一个社会的游戏规则，是为了决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。 制度包括非正式的（如社会规范、惯例、道德准则）和正式的（如宪法、法律、章程、规定和条例 ）。 例如，如果把每个人或组织比作运动员，经济发展与获得收入比作比赛，那么制度的意义在于它制定了比赛的规则，并由政府机构执行仲裁，以确保比赛能顺利有序的进行。 二、制度与经济发展 制度与经济发展 对发展中国家制度的初步认识 1.制度与经济发展 初期的经济增长模型，主要对资本（土地）、劳动进行分析，后来把技术因素也考虑进去。但制度因素往往被排除在外，或视为既定的外生因素。 原因： 经济学家分工的产物，制度、法律、意识形态由政治家、法学家和文化专家研究； 交易费用这类概念产生之前，缺乏分析制度问题的范式； 经济学家的研究对象是发达国家，偏重于增长问题，制度约束并不严重。 20世纪70年代的时候，理论界普遍认为西方国家兴起的原因是技术进步和创新，最有力的证据是18世纪末到19世纪中叶的工业革命。正在这种观点的左右下，经济学家重视人力资本的研究，他们认为各国应该投资于人力资本、加强教育，增加技术进步和创新的能力。另外，经济学家还认为降低市场信息成本，能够导致规模收益，也是经济增长的一个主要原因。 如果资本投资、技术创新和规模收益是经济增长的全部源泉的话，为什么采用上述政策的南美国家没有出现类似于西方国家的经济增长呢？因此，技术创新、规模收益、教育和资本积累并不是经济增长的原因，而是经济增长的本身。 2. 对发展中国家制度的初步认识 发展中国家的制度背景往往十分复杂，要实现经济发展，单纯依靠要素投入、依靠技术进步，难以成功。很多发展经济学家在对发展中国家实践历程的回顾与反思的基础上，发现不仅要注重资源配置，而且更要注重构造出执行这些政策的恰当的制定安排。 缪尔达尔（Myrdal）提出，只有通过农地改革、教育改革、政治改革等制度创新，才能使发展中国家摆脱恶性循环，走向良性循环。 刘易斯(Lewis)在对经济增长源泉的分析中指出，技术进步是表层原因，而由土地制度、产权制度和专利制度等所激发的技术创新热情才是更为深层次的因素。 但是，在这些学者看来，制度是很难进行严格分析的范畴。他们描述、罗列了大量的现象，但并没在制度研究方面形成体系。 三、 制度的功能 制度决定着激励机制 制度能降低交易成本 制度为实现合作创造条件 制度能约束主体的机会主义行为 1. 制度决定着激励机制 制度安排影响到人们的劳动付出和所得，并由此影响、决定着人们的行为选择。 如果收入水平与素质水平成正比，愿意接受较高教育程度的人会