关于上海复深蓝软件股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见回复.pdfVIP

? 1?/?12? ? 关于上海复深蓝软件股份有限公司 挂牌申请文件的第二次反馈意见回复 全国中小企业股份转让系统有限公司： 海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”或“主办券商”)于 2016 年 11 月 7 日收到贵司《关于上海复深蓝软件股份有限公司挂牌 申请文件的第二次反馈意见》（以下简称“《反馈意见》”）。根据《反 馈意见》要求，海通证券上海复深蓝软件股份有限公司（以下简称“公 司”、“股份公司”或“复深蓝”）项目组对所列问题进行了专项调查， 出具《关于上海复深蓝软件股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈 意见回复》（以下简称“《反馈回复》”）。除特别说明外，本次《反馈 回复》中所使用释义与《上海复深蓝软件股份有限公司公开转让说明 书》释义保持一致。具体回复内容如下： 1、关于负面清单。请主办券商核查公司属于科技创新类公司还 是非科技创新类公司，说明分类的分析过程和依据，并结合公司情况、 对照《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适 用若干问题的解答（二）》的规定，说明公司是否存在负面清单限制 情形并发表意见。 答复： 1)核查程序 根据国家发展改革委员会于 2013 年 2 月 22 日发布的《战略性新兴产业重点 产品和服务指导目录》（国家发改委 2013 年第 16 号文）中 2.3.1 软件及应用系 ? 2?/?12? ? 统规定：“高端信息技术服务支撑软件。包括 IT 咨询设计支撑工具软件，指行业 信息知识库、行业知识库公共服务平台等支撑信息化战略规划及实施计划、信息 技术服务管理、信息系统工程监理、测试评估、信息技术培训等服务等 IT 咨询 设计服务的工具类软件。”《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》（国家发 改委 2013 年第 16 号文）中 2.3.2 信息技术服务规定：“信息系统集成服务，指 通过结构化的综合布线系统和计算机网络技术，将各个分离的设备、功能和信息 等集成到相互关联的、统一和协调的系统之中的服务。包括信息系统设计服务， 基于用户实际业务需求提供的信息系统设计服务，主要指需求分析服务、体系结 构设计服务、概要设计服务、详细设计服务、实施方案编制服务、测试方案编制 服务。” 报告期内，公司专注于软件及信息服务领域，定位于金融互联网化的软件服 务专家，主要提供专业软件测试，互联网新金融、保险业软件开发以及软件代销 的服务。报告期内，公司主营业务未发生重大变更。 根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》分类，公 司属于软件和信息技术服务业（分类代码：I65）。根据国家统计局发布的《国民 经济行业分类标准》（2011 年），公司所处行业为软件开发（分类代码：I6510）。 根据全国中小企业股份转让系统发布的《挂牌公司管理型行业分类指引》（2015 年），公司所处的行业为软件开发（分类代码：I6510）。根据全国中小企业股份 转让系统发布的《挂牌公司投资型行业分类指引》（2015 年），公司所处的行业 为应用软件（分类代码。 公司在报告期内的主营业务分别为软件测试、软件开发和软件代销服务。公 司各期主要业务收入具体情况如下表所示： 项目 2016 年 1-4 月 2015 年 2014 年 金额（元） 比例（%） 金额（元） 比例（%） 金额（元） 比例（%） 软件测试收入 16,693,905.26 54.56 53,515,132.66 54.83 44,409,940.60 54.67 软件开发收入 13,169,839.24 43.04 34,661,260.51 35.51 32,396,141.11 39.88 软件代销收入 735,042.73 2.40 9,427,243.59 9.66 4,423,076.92 5.45 合计 30,598,787.23 100.00 97,603,636.76 100.00 81,229,158.64 100.00 2）符合科技创新类企业分析 公司软件测试服务属于《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》（国家 发改委 2013 年第 16 号文）中 2.3.1 软件及应用系统所列示的范畴之一，公司软 ? 3?/?12? ? 件开发服务属于《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》（国家发改委 2013 年第 16 号文）中 2.3.2 信息技术服务所列示的范畴之一。同时，公司 2016 年 1-4 月、2015 年、2014 年软件测试、软件开发业务收入占主营业务收入的总额比例 分别为 97.6%、90.34%、94.55%。属于战略新兴产业的业务收入占比不低于 50%。 因此公司为科技创新类企业。 3）不属于负面清单分析 公司两年及一期的