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安泰科技股份有限公司 管理层与核心骨干参与认购公司非公开 发行股份的股权投资计划摘要 （修订稿） 二○一六年三月 第 2页 共 13 页 特别提示 1、《安泰科技股份有限公司管理层与核心骨干参与认购公司非公开发行股份 的股权投资计划》（以下简称“本次股权投资计划”或“股权投资计划”）系全体 持有人委托安泰科技股份有限公司（以下简称“公司”或“安泰科技”）董事会 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公 司章程》的规定制定。 2、本次股权投资计划参加对象为：公司董事、监事、高级管理人员，公司 各管理部门、事业部、分公司、技术中心、产业园、控股子公司总经理助理级以 上管理人员及部分核心骨干，合计不超过 200人。其中，认购本次股权投资计划 的公司董事、监事和高级管理人员合计 7人，分别为公司董事、总裁周武平，副 总裁、董事会秘书张晋华，副总裁杨文义，技术总监、总工程师周少雄，财务总 监、财务负责人毕林生，非执行副总裁喻晓军，职工监事王劲东。 3、参加对象认购股权投资计划份额的款项来源于参加对象的合法薪酬及其 他合法方式自筹资金。 4、股权投资计划的股票来源为公司本次非公开发行的股票。 5、本次股权投资计划认购公司本次非公开发行股票金额不超过 16,000 万 元，认购股份不超过 19,583,843股。股权投资计划每 1计划份额的认购价格为 人民币 1元。本次股权投资计划设立时计划份额合计不超过 16,000万份，资金 总额不超过 16,000万元。其中，公司董事、监事和高级管理人员合计认购 2,230 万份，其认购份额占股权投资计划的总份额比例约为 14.33%。 6、本次股权投资计划的存续期为 48个月，自安泰科技公告本次非公开发行 的股票登记至股权投资计划对应专户名下时起算。股权投资计划通过专户认购非 公开发行股票的锁定期为 36个月，自本次非公开发行获得的股票上市之日起算。 7、股权投资计划认购公司本次非公开发行股票的价格为 8.17 元/股，该发 行价格不低于公司第六届董事会第八次会议决议公告日前二十个交易日公司股 票交易均价的 90%，且不低于公司最近一期末每股净资产。若公司股票在定价基 准日至发行日期间发生除权、除息事项，本次发行价格将按照深交所有关规定进 第 3页 共 13 页 行相应调整。 8、本次股权投资计划由公司根据参加对象的授权，委托长江养老保险股份 有限公司设立“长江盛世华章养老保障委托管理产品安泰振兴股权投资计划专项 投资账户”进行实施与管理。 9、本股权投资计划必须满足如下条件后方可实施： （1）本次非公开发行事项获得国务院国资委核准批复； （2）本次非公开发行事项经公司股东大会批准； （3）本次非公开发行事项经中国证监会核准。 释义 公司、本公司、安泰科技 指 安泰科技股份有限公司 股权投资计划、本次股权投 资计划 指 安泰科技股份有限公司管理层与核心骨干参与认购公司非公开发行 股份的股权投资计划 参加对象 指 参加本次股权投资计划的公司董事、监事、高级管理人员，公司各 管理部门、事业部、分公司、技术中心、产业园、控股子公司总经 理助理级以上管理人员及部分核心骨干 《股权投资计划》 指 《安泰科技股份有限公司管理层与核心骨干参与认购公司非公开发 行股份的股权投资计划》 本次发行、本次非公开发行 指 安泰科技本次向特定对象非公开发行股份的行为 定价基准日 指 安泰科技第六届董事会第八次会议决议公告日 标的股票 指 本次股权投资计划通过认购非公开发行股份方式获得的安泰科技股 票 持有人 指 实际缴纳出资认购股权投资计划份额的人员 管理委员会 指 股权投资计划的常设机构，有参加股权投资计划的持有人通过持有 人大会选出 资产管理机构/长江养老 指 本次股权投资计划的受托方长江养老保险股份有限公司 长江养老股权投资计划专 项产品、股权投资计划专项 产品 指 长江盛世华章养老保障委托管理产品下设的安泰振兴股权投资计划 专项投资账户 托管人 指 中国农业银行股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公司章程》 指 《安泰科技股份有限公司章程》 《受托管理合同》 指 《长江盛世华章养老保障委托管理产品受托管理合同》 董事会 指 安泰科技股份有限公司董事会 监事会 指 安泰科技股份有限公司监事会 国务院国有资产监督管理 委员会 指 国务院国资委、国有资产监督管理部门 中国证监会 指