中级培训教案讲义.doc

烟 草 专 卖 管 理 员 职 业 技 能 鉴 定 考 试 中 级 烟 草 专 卖 管 理 员 案 件 查 办 培 训 教 案 陈绳淳 2008年11月26日 培训目的：通过中级烟草专卖管理员职业技能鉴定考试 培训内容： 1.情报分析的概念和意义 2.情报分析方法 3.证据的法理分类 4.调查取证的概念 5.询问技巧 查账的方法委托鉴定人鉴定行政处罚案件移送的概念主要类型行政处罚案件移送的 11.烟草专卖违法行为的概念 12.烟草专卖违法行为的构成要件 13.烟草专卖行政法律责任 14.行政处罚决定的自觉履行 15.行政处罚决定的强制执行 16.涉案财物的保管与处置 培训重点： 情报分析方法、证据的法理分类、询问技巧委托鉴定行政处罚案件移送的未在当地烟草专卖批发企业进货违法行为无证批发烟草制品违法行为无证运输烟草专卖品违法行为销售非法生产的烟草专卖品违法行为行政法律责任的适用方法罚缴分离制度 案件调查 （一）情报分析的概念和意义（辅助要素） 1.情报分析的概念 涉烟情报分析的主体是熟悉烟草专卖管理业务的涉烟情报工作人员和办案人员。 分析的目的是为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据。 分析的核心是对涉烟情报资料间的关系进行发现和深入的理解，进而理解情报资料所代表的涉烟违法犯罪行为的关系。 2.情报分析的意义 1）内部意义 情报分析的过程可以对情报的合法性，情报来源的可靠性，情报的确实性，情报的秘密等级等进行判断，而情报来源的合法性是情报分析结论合法性的前提，情报来源的可靠性和情报的确实性对情报分析结论的可靠性有重要影响，情报的秘密等级是情报分发范围的依据。 2）外部意义 ②支持处罚。对战术情报分析而言，情报分析的过程同时是发现情报空缺、再收集情报的过程。情报之于分析过程是情报，但从处罚的角度看，情报的载体或情报本身可能就是证据，发现情报空缺的过程就成了发现证据缺失的过程，再收集情报的过程也就成了补全证据的过程。 （二）情报分析方法（核心要素） 1.逻辑思维方法 1）比较法：比较就是对照各个研究对象，以确定其差异点和共同点的研究方法。 （2）分析与综合法：分析就是把客观事物整体按照研究目的的需要分解为各个要素，并根据事物之间的或事物内部各要素之间的特定关系，通过由此及彼，由表及里的研究达到认识事物目的的一种逻辑方法。 3）推理：推理是由一个或几个已知的判断推出一个新判断的思维形式。2.数据整合方法 3.线索型涉烟情报的具体分析 线索型情报分析的主要方法 （一）证据的法理分类（核心要素） 证据除了法定形式上的分类外，根据不同的分类标准，在理论上可作以下几种分类: 1.根据证据的不同表现形式，可分为言词证据和实物证据。 1）言词证据应尽量及时，直接向有关人员提取；（2）对言词证据提供者的个人品行、一贯表现、智力水平、认识表达的能力加以审查；（3）言词证据如果是间接的，应查明来源及传播渠道；（4）审查言词证据的提供者与案件有无利害关系。 2.根据证据的不同来源，可分为原始证据和传来证据。 1）尽量采用、寻找原始证据，在原始证据无法取到的情况下，要努力收集传来证据，并加以相互印证；（2）审查传来证据的传播途径和环节，以保证传来证据与原始证据的最大一致性；（3）传来证据应有一定的数量，从每个传来证据中提取共同之处，以获取与案件事实最大限度的一致性；（4）传来证据无论传播了几个环节，其根源必须是原始证据。 3.根据证据与案件主要事实的不同关系，可分为直接证据和间接证据。 间接证据是指不能直接确定案件的主要事实，需与其他证据结合，才能证明案件主要事实的证据，如在销售非法生产的烟草专卖品案件中，当事人对被查处前已销售的烟草专卖品的“口供”就属于间接证据，需要进一步调查收集其他证据加以作证。由于间接证据本身无证明力，在运用时，应遵守下列原则：（1）间接证据必须查证属实，对每一个间接证据都应认真审查，分清真伪。（2）间接证据必须与案件事实之间存在客观的联系（3）间接证据必须形成一个完整的证明体系。（4）间接证据之间，以及与案件事实之间必须协调一致，没有矛盾。 （二）调查取证的概念（一般要素） 调查是指烟草专卖行政主管部门对涉嫌违法的事实、行为和当事人进行询问，核实情况的活动。取证是在调查的基础上，依法取得证明案件事实的客观证据的行政活动。调查取证，也称证据收集，是证明主体依法直接提取、采集并掌握与案件有关的各种证据材料的程序性活动。 调查取证的方法包括询问、查账和委托鉴定人鉴定三种。 1.询问 （1）询问的原则 ②实事求是的原则。执法人员应当做到全面调查，客观取证，耐心听取被询问人的陈述，不允许先入为主带着“框框”去询问。询问时所制作的询问笔录必须实事求是，不能歪曲