中建五局邝书记效能监察培训资料详解.pptVIP

效能监察发现 效能监察发现的分类 符 合：控制体系、执行过程、效果都满足四个方面要求的情形 不符合：体系性不符合、实施性不符合、效果性不符合 待定项：人员变动、证据遗失等导致的不足以证明控制体系、 执行过程、效果都满足四个方面要求的情形，确定 为待定项。 一、企业效能监察工作基本概述 效能监察对象 报告编号 受效能监察部门/单位 效能监察员 日期 效能监察发现事实描述： 1、检查事项： 2、检查结论： 3、受监察方业务经办人确认意见： 效能监察员： 效能监察小组组长： 业务经办人确认： 发现类型 □合格 □不合格 □待定项 监察依据 处置建议 □融入制度全面推广 □不合格项纠正与预防 不合格发现事实分析与处置 不合格类型 □体系性不合格 □实施性不合格 □效果性不合格 不合格原因分析 1、业务认知原因；2、制度原因；3、制度学习；4、人员工作技能；5、绩效激励；6、市场环境等方面进行原因分析。 处置措施 □整改 □采取纠正措施 □采取预防措施 □实施问责 效能监察员：日 期： 年 月 日 业务管理负责人确认：日 期： 年 月 日 效能监察发现报告 一、企业效能监察工作基本概述 效能监察发现 效能监察发现报告的提出 “符合”的提出只针对某个业务循环， 一般不对整个效能 监察点提出，不能以点带面。 “不符合”的提出即可以针对某个业务循环，也可以针对整 个效能监察点。 “待定项”一般不在发现报告中提出 一、企业效能监察工作基本概述 发现汇总分析会 效能监察小组人员对各成员的测试情况进行讨论，提出发现报告的具体内容。 发现汇总分析会仅限于监察小组人员参加。 发现汇总分析表 效能监察发现确认 对效能监察的发现，要经过事实责任人的确认，并签字认可。 一、企业效能监察工作基本概述 效能监察建议与决定 建议与决定的生效 讨论、沟通、复核、审核、审批 建议与决定的落实 期限：立即整改、短期整改、较长期限整改、其他 反馈：监察部门和监察对象之间要及时反馈意见， 确保整改按期完成 一、企业效能监察工作基本概述 效能监察对象 对应监察发现报告编号 建议/决定编号 受效能监察部门/单位 整改落实责任人 监察意见类型 □监察建议书 □监察决定书 整改完成期限 □15天 □30天 □ 天 针对监察发现事实概述 监察建议/决定内容： 效能监察建议/决定书 审批： 审核： 效能监察员： 日期： 执行小组长： 一、企业效能监察工作基本概述 末次会议 发现的数量 通报发现书 发现的认可 宣读效能监察建议、总体评价及总结 澄清监察发现，提示待定项及确认时间 一、企业效能监察工作基本概述 效能监察报告 报告的形成 依据：效能监察发现、建议与决定 原则：客观公正、实事求是 发布：效能监察执行小组完成，经过效能监察领导小组审核，企 业总经理审批后正式发布 报告的内容 时间、地点、人物、发现的问题、整改措施、管理建议 一、企业效能监察工作基本概述 关于XX业务管理专项（综合）效能监察报告 一、XX业务效能监察实施概况 二、XX业务效能监察基本评价 三、监察发现（存在的问题） 四、不合格事实产生的原因分析 五、监察建议/决定 六、整改与复查验证要求 一、企业效能监察工作基本概述 复查与验证 建议和决定是否得到落实 是否在规定的时间内完成 落实后的效果如何，落实后是否达到预期效果 验证整改后的内部控制措施符合性、有效性、适宜性是否达到要求 一、企业效能监察工作基本概述 注重流程管理 关注五大要素 工作步骤 工作责任人 工作任务 工作标准