反洗钱知识测评卷反洗钱知识评卷.doc

反洗钱知识测评卷 一、简答题 1、1988年，联合国制定了第一个全球性的反洗钱公约，请问这个公约的名称是什么？ 2、《反洗钱法》规定的反洗钱义务主体包括什么？ 3、2006年通过的刑法修正案（六）将哪些犯罪增加规定为洗钱罪的上游犯罪？ 4、人民银行可不可以将有关反洗钱信息用于征信、金融市场监督管理等工作? 5、中国反洗钱监测分析中心于何时成立？ 6、我国于哪年哪月成为金融行动特别工作组观察员？ 7、反洗钱内控制度的核心内容一般包括哪些？ 8、反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施的三项基本制度是什么？ 9、哪一级部门有权向金融机构进行反洗钱调查？ 10、反洗钱调查的客体是什么？ 11、反洗钱调查的调查对象是什么？ 12、反洗钱调查的目的是什么？ 13、临时冻结措施行的适用条件是什么？ 14、临时冻结不得超过多长时间？ 15、解除临时冻结的方式有哪些？ 16、1997年修订刑法时，将哪些犯罪规定为洗钱罪的上游犯罪？ 17、2001年刑法修正案（三）将什么犯罪增加为洗钱罪的上游犯罪？ 18、2001年3月31日，巴塞尔银行监管委员会发布了《银行客户尽职调查》咨询文件，该文件以什么为核心？ 19、客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由哪个机构报告？ 20、客户通过境外银行卡发生的大额交易，由哪个机构报告？ 二、判断题 1、人民银行可不可以将有关反洗钱信息用于征信、金融市场监督管理等工作? 2、中国反洗钱监测分析中心向公安机关报告分析结果，是否正确？ 3、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。所谓“更新”，就是在业务系统中重新记载客户身份信息的必威体育精装版内容。是否正确？ 4、国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构可以向特定非金融机构进行反洗钱调查吗？ 5、对涉嫌恐怖活动资金的监控适用反洗钱法吗？ 6、信托投资公司、期货经纪公司、保险公司是否属于《反洗钱法》中所说的金融机构吗？ 7、我国1979年刑法对洗钱罪作出规定了吗？ 8、中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以必威体育官网网址，在任何情况下都不得对外提供，是否正确？ 9、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，对吗？ 10、金融机构有了解客户的交易目的和交易性质的义务，但没有义务有效识别交易的受益人，对吗？ 11、人民银行进行反洗钱现场检查时，检查人员少于2人，即使出示执法证和检查通知书，金融机构也有权拒绝，对吗？ 12、反洗钱现场检查后，中国人民银行或者其分支机构应当制作检查意见确认书，由被检查金融机构签章确认、留存，对吗？ 13、中国人民银行或者其分支机构发现可疑交易活动需要调查核实的，可以向金融机构调查可疑交易活动涉及的有关资料，对吗？ 14、跨境交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上需要作为大额交易由金融机构向中国反洗钱监测分析中心报告是否正确。 15、大额交易中，定期存款到期后不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户，金融机构不报告是否正确。 16、大额交易中，活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款金融机构不报告是否正确。 17、自然人实盘外汇交易过程中的大额交易，不同外币币种间的转换需要报告。 18、大额交易中，交易一方为国家行政机构下属的事业单位的，金融机构可以不报告。 19、金融机构在黄金交易所进行的大额黄金交易，必须报告。 20、金融机构内部调拨大额资金不需要报告。 21、商业银行对客户提前偿还贷款，可全部不作为可疑交易进行报告。 22、自然人银行账户频繁进行现金收付，或者一次性大额存取现金，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将其作为可疑交易进行报告是否正确。 23、个体工商户凭营业执照的以字号或经营者姓名开立的银行结算账户可不必纳入单位银行结算账户管理是否正确。 24、个人银行结算账户是自然人因投资、消费、结算等而开立的可办理支付结算业务的存款账户。 25、居民自然人可以开立基本存款账户。 26、军队、武警团级(含)以上单位以及分散执勤的支(分)队申请开立基本存款账户，应银行出具军队军级以上单位财务部门、武警总队财务部门的开户证明。 27、外地常设机构申请开立基本存款账户，不必向银行出具其驻在地政府主管部门的批文。 28、单位开立银行结算账户的名称可以与其提供的申请开户的证明文件的名称全称不相一致。 29、《反洗钱法》共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等7章，37条。