基于技术路线图的新兴产业形成路径研究.pdfVIP

基于技术路线图的新兴产业形成路径研究 李 欣１ ，黄鲁成２ （１ ．清华大学 公共管理学院 ，北京 １０００８４ ；２ ．北京工业大学 经济与管理学院 ，北京 １００１２４） 收稿日期 ：２０１３‐０７‐０２ 基金项目 ：国家社科基金重大项目（１１ZD１４０） 作者简介 ：李欣（１９８０ － ） ，男 ，河南新蔡人 ，博士 ，清华大学公共管理学院助理研究员 ，研究方向为新兴技术管理与科技政策 ；黄鲁成（１９５６ － ） ，男 ，河北徐水人 ，博士 ，北京工业大学经济与管理学院教授 ，研究方向为科技管理 、新兴技术未来分析与产业创新 。 摘 要 ：提出基于技术路线图的新兴产业形成路径模型 ，并以太阳能光伏产业为例进行实证研究 。研究发 现 ，从产业分析角度来看 ，新兴产业的形成以科学理论发展和社会需求为前提 ，形成过程具有阶段性 ，每一 阶段具有不同特征 ：先导阶段 ，依赖于科学知识的积累 ；胚胎阶段 ，依赖于技术研究和开发 ；孕育阶段 ，依赖 于技术的应用和商业化 ；成长阶段 ，依赖于市场需求以及政策引导和支持 。政府在上述不同阶段发挥着不 同的作用 。 关键词 ：新兴产业 ；技术路线图 ；新兴技术 ；光伏产业 DOI ：１０ ．６０４９／kjjbydc ．２０１３０４１０２３ 中图分类号 ：F２６４ ．２ 文献标识码 ：A 文章编号 ：１００１‐７３４８（２０１４）０１‐００４４‐０６ 0 引言 目前 ，国内外关于新兴产业早期形成阶段的研究 成果相对较少 。 MacMillan等［１ － ６］指出了其主要原因 ： 一是新兴产业很难被识别 ，只有发展到一定程度以后 才被人们所关注 ；二是新兴产业历史数据匮乏 ，学者们 很难去研究 。 Forbes and Kirsch等［６］对新兴产业的研 究现状进行了评述 ，指出新兴产业的出现是一个非常 重要的现象 ，却被学者们所忽略 ，他们呼吁学者们开展 多领域的合作 ，广泛利用历史数据 ，突破传统理论与方 法研究新兴产业的形成路径 、机制 ，进而为战略决策和 企业实践提供有益指导 。 一般认为 ，新兴产业是指处于产业生命周期早期 阶段的产业［７］ 。新兴产业的形成是一个非常复杂的动 态过程 ，具有不同的形成方式 ，包括产业新生 、产业分 化 、产业派生和产业融合等［８］ 。其中 ，产业新生是指产 业形成既不孕育于原有的产业 ，也不依附于原有产业 ， 从萌芽到形成的过程中以相对独立的方式进行 。这种 产业的形成往往是科学技术产生突破性进步所促成 的 。新兴技术发展带来的新兴产业的快速涌现 ，给人 们的生产和生活方式带来了巨大变化 ，学者们开始高 度关注新兴产业的形成与发展规律 。 Nelson和 Winter［９］用自然轨道（Natural T rajecto‐ ries）描述了技术发展积累和演化的特征 ，而 Dosi［１０］基 于技术范式（technological paradigm ）概念 ，提出由技术 范式定义的经济权衡及技术折中的技术进步活动构成 产业进步轨道 。实际上 ，产业形成路径往往与产业核 心技术群的演进轨迹相关 ，在一定时空范围内具有前 进惯性和方向锁定特性 。因此 ，本文探讨的以新兴技 术为主导的新兴产业形成路径是从技术创新与战略管 理角度提出的 ，是与产业核心技术发展相关的产业演 化轨迹 。 技术路线图目前已经被广泛应用于产业部门 ，以 支持技术创新 、发展战略 、政策制定 。 Phaal et al［１１］指 出技术路线图为探索复杂系统的演化提供了结构性框 架 ，使得复杂系统的演变历史能够显示在路线图上 ，能 更好地研究产业的形成 （Emergence） 、发展 （Develop‐ ment）和演变 （Evolution） 。 Routley et al［１２］在研究美 国汽车产业形成与发展史时指出 ，技术路线图是一种 有效研究产业形成与发展的方法 ，它向人们展示了产 业形成与发展历程及其影响因素之间的变化关系 ，因 而能进一步预测和把握产业发展的未来趋势 。 Godin［１３］在研究科技文献 （科技论文 、专利文献 、商 业文献）与产业发展之间的关系时指出 ，科技文献是反 映产业科学基础 、知识积累的重要资源 ，专利是研究技 术发展 、产业化状况最丰富的资源 。 HDoul［１４］也认为专 利是含有技术 、产品 、应用和法律状态的重要资源 ，对于 产业界具有特殊意义 。 Forbes and Kirsch［６］在对新兴产 业进行论述时指出 ，各种有关历史文档为研究新兴产业 形成过程提供了丰富的信息资源 。因此 ，本文以关于新 兴产业的历史文档为数据来源 ，以产业核心技术演化为 主线 ，将文献计量 、专利分析和统计分析等方法引入到 技术路线图中 ，构建新兴产业形成路