修正重点-台湾期货交易所.ppt

案例五：未設計委託單新(平)倉碼之輸  入方式供交易人勾選 缺失事項 期貨商○○公司網路下單系統有未依其該公司內部控制制度「CA-21250委託單新（平）倉碼處理原則」之規定，設計委託單新(平)倉碼之輸入方式供交易人勾選之情事。核有違反期貨商管理規則第2 條第2 項及期交所業務規則第21條第3項。 裁處 1.處公司新臺幣12萬元罰鍰。 2.函請公司注意改善。 * 案例六：未收足期貨交易保證金 缺失事項 期貨商○○公司104年8月14日辦理交易系統新增功能上線前，未請風控單位共同測試，該交易系統上線時，洗價風控功能未開啟，致該公司接受交易人之委託，有未收足期貨交易保證金之情事，與該公司內部控制制度「系統開發及維護」作業規定不符，核有違反違反本公司業務規則第21條第3項、同規則第53條第1項及期貨商管理規則第2條第2項、同規則第43條第1項規定。 裁處 1.處公司新臺幣12萬元罰鍰。 2.函請該公司注意改善相關測試作業。 * 案例七：逾越商品部位限制 缺失事項 期貨商○○公司104年7月19日辦理交易系統新增功能上線前，提出需求單位未參與共同測試，未能發現該交易系統之前台主機程式異常，致發生客戶台指選擇權逾越部位限制，與該公司內部控制制度「系統開發及維護」作業規定不符，核有違反本公司市場部位監視作業辦法第3條第1項第1款、本公司業務規則第21條第3項及期貨商管理規則第2條第2項規定。 裁處 1.處公司新臺幣12萬元罰鍰。 2.函請該公司注意改善並自行議處相關人員報局。 * 案例八：證券違約交易人次日建立期  貨新倉 缺失事項 期貨商○○公司某交易人104年○月○日於證券市場違約，惟該交易人於次一營業日仍有於該期貨商建立期貨新倉部位之情事，核有違反本公司業務規則第47條第3項規定。 裁處 1.處公司1萬元違約金。 2.函請公司注意改善並提具改善計畫。 * 案例九：交易人權益數為負數未於當日  以自有資金補足 缺失事項 期貨商○○公司有發生交易人權益數為負數，未於當日以自有資金存入客戶保證金專戶補足之情事。違反期貨商管理規則第2 條第2 項、期交所業務規則第21條第3項、期交所業務規則第57條之1之規定。 裁處 處公司新台幣12萬元罰鍰。 * 案例十 ：期經交易決定人遠端連線交易 缺失事項 ○○期貨兼營期貨經理事業，有經理事業部門業務員在分公司連線登入總公司電腦執行期貨經理業務之交易決定，後製相關交易報告及補用印等情事。違反期貨經理事業設置標準第21條第1項、期貨經理事業管理規則第8條第2項及第38條第1項之規定。 裁處 1.對公司予以警告處分，及處罰鍰新臺幣36萬元。 2.命令該公司停止主管及業務員各3個月、3個月、4個月 業務之執行。 3.函請公司自行議處相關人員報局並提改善計畫。 * 案例十一：協助交易人從事股票期貨及 其標的股票套利交易 缺失事項 ○○期貨公司於104年7月至10月間從事5檔股票期貨及其標的證券之套利交易，係經該公司通路服務人員賴員居中聯繫4家IB議定後，將前揭訊息轉知該公司自營部配合客戶執行，此與該公司內部控制制度CA-22210「自營買賣申報及成交作業」之「買賣申報作業應與經紀部門各別獨立作業，且業務資訊不得互為流用，不得損害客戶權益。」規定不符，且賴員協助IB客戶間從事股票期貨及其標的證券之套利交易等情事，非為該公司內部控制制度訂定之營運活動、交易型態或作業程序，核有違反期貨商管理規則第2條第2項，同規則第11條規定。 裁處 處期貨公司罰鍰新臺幣48萬元，處4家IB(綜合券商)各罰鍰新 臺幣12萬元。 * 肆、資通安全 * 一、申請免除年度資通安全檢查程序 依據：95.12.29台期稽字第09500111810號函。 檢送文件： 1.認證機構頒發之ISO27001合格證書影本乙份。 2.資訊安全管理系統(Information Securit十二 Management System, ISMS)架構，包含控制條款、控制目標及控制措施等相關資料。 3.驗證機構規劃之後續評審計畫書。 4.聲明所設計之資訊安全管理系統(ISMS)能有效符合「建立期貨商資通安全檢查機制」規範之聲明書。 5. 取得之後續評審報告，應於取得5日內函報(每半年通過後續審查之申報時間)期交所。 * 二、其他資通安全注意事項 系統開發及維護： 系統測試：訂定測試計畫，並依測試計畫