壹、认售权证发行计画-元大权证网.docx

PAGE 1 PAGE 2 同亨元大66售02 元大證券股份有限公司發行 同亨科技股份有限公司普通股認售權證 公開銷售說明書 一、發行公司：元大證券股份有限公司 二、編印目的：發行同亨科技股份有限公司普通股認售權證 三、本次認售權證： 發行日期：中華民國105年12月08日 存續期間：自上櫃買賣日（含）起算，存續期間六個月。到期日如適逢國定例假日順延至次一營業日。 發行該標的原因：提供投資人股權槓桿工具 標的證券：同亨科技股份有限公司普通股。 權證種類：歐式價外重設型認售權證。 發行單位總數：本權證共發行10,000,000單位（但購買之最低單位係1,000單位，購買人僅能以1,000單位之整數倍數量購買）。 發行金額：新台幣9,130,000元。 發行條件： 發行價格：每單位為新台幣0.913元(發行日前一營業日標的證券收盤價之1.6197%。發行價格計算，採小數點第3位以下，無條件捨去)。計算說明詳見P2，本權證發行計畫，八、發行條件(一)發行價格項下。(以Black-Scholes為發行價格之評價模型) 履約價格：新台幣28.20元（價外發行，發行日前一營業日標的證券收盤價之50.00000%）。 下限價格：無。 溢　　價：1.6197%。 槓桿效果：9.26倍。 履約價格重設條件：若上櫃買賣日前一營業日及前二營業日標的證券收盤價之2日平均之80%高於履約價格，則履約價格重設為上櫃買賣日前一營業日及前二營業日標的證券收盤價之2日平均價之80%，並自上櫃買賣日生效。(重設後履約價格以百分位為最小單位，並以千分位四捨五入計算) (若本權證上櫃買賣日前一營業日，為標的證券除息或除權交易日者，則本權證上櫃買賣日前二營業日標的證券收盤價，應以該日櫃買中心公開報導之收盤價扣除息值及以該日櫃買中心公開報導收盤價為基礎計算之權值計之)。本權證原始履約價格（1.標的證券於本權證上櫃買賣日前一營業日及之前，有除權、除息或本權證發行計畫第十二條規定之其他情事者，前開原始履約價格以依該條所定公式調整後者計之；2.標的證券於本權證上櫃買賣日當日，有除權、除息或本權證發行計畫第十二條規定之其他情事者，前開原始履約價格不變，重設後之履約價格再依該條所定公式調整）。 (九)流動量提供者相關事項： 1. 流動量提供者之名稱：元大證券股份有限公司 2. 履行報價責任之方式：主動報價 委託買進價格及委託賣出價格之最大區間：10個權證價格升降單位。 流動量提供者主動每隔五分鐘報價一次，並維持此報價至少30秒，但因標的證券價格變動而更新報價者，則不受應維持三十秒之限制。 權證每筆買進報價不得低於一百交易單位或總金額新臺幣十萬元。但有下列各情事之一者，得不受其限制，惟不得低於十交易單位： 現股流動性不足時。 標的證券為處置股票時。 開盤後五分鐘至十五分鐘及收盤前五分鐘。 權證每筆賣出報價不得低於十交易單位。 3. 流動量提供者於下列時機得不提供報價： (1) 櫃檯交易市場開盤後五分鐘內。 (2) 權證之標的證券暫停交易。 (3) 當流動量提供者專戶內之權證數量無法滿足每筆報價最低賣出單位時，流動量提供者僅申報買進價格。 (4) 標的證券價格漲停時，認購（售）權證得僅申報買進（賣出）價格； 標的證券價格跌停時，認購（售）權證得僅申報賣出（買進）價格。 認購（售）權證價格漲停時，認購（售）權證得僅申報買進價格； 認購（售）權證價格跌停時，認購（售）權證得僅申報賣出價格。 (5) 權證理論價值低於0.01元（含）的權證。 (6) 流動量提供者在日常運作出現技術性問題時。 (7) 當發行人無法進行避險時。 (8) 價內程度超過 30％(含)之權證，僅申報買進價格。 (十) 履約期間 ：本權證到期日 (十一)履約方式：現金結算。 (十二) 行使比例：1：0.150，即每一單位認售權證可賣出標的證券0.150股 四、認購(售)權證具高度風險，欲購買者應了解認購（售）權證可能在到期時不具任何價值，並有損失購買價金之心理準備。以國外成分證券指數股票型證券投資信託基金、外國證券或指數、登錄為櫃檯買賣之黃金現貨為標的之認購（售）權證，其交易無升降幅度限制。買賣以外國證券或指數為標的之認購（售）權證，尚應考量匯率及其他風險。 五、投資人注意，買賣以外國證券為標的之認購(售)權證時，因持有期間匯率之變化且履約價格為依據標的證券市場幣別所訂定，將可能產生投資價值之損失或獲利，投資人應考量匯率風險。 六、發行人不得以其已取得發行認購（售）權證資格認可及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心之同意其擬發行之認購（售）權證上櫃，作為證實其申請事項或保證認購（售）權證價值之宣傳。 七、本公開銷售說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由發行人及其負責人與其他曾在