023-01检验结果超标与超趋势管理规程.docx

SMP/QC(00)023－01检验结果超标与超趋势管理规程文件类别：管理标准颁发部门分发部门份数分发部门份数质量管理部质量管理部人事行政部生产部工程部物料部销售部审批表签名部门日期制订人年月日审核人年月日批准人年月日生效日期年月日江西中兴汉方药业有限公司目的：制定实验室检验结果与超趋势管理规程，规范实验室检验结果与超趋势调查和处理操作，避免检验结果出现差错；对实验室检验结果超标与超趋势制定和采取纠正预防措施，避免再次出现。范围：适用于所有在质量控制实验室以及中控实验室发生的任何对初始物料（原辅料、包装材料）、中间产品、成品以及质量控制过程中的一切超出标准限度结果的调查。责任：QC检验员：出现检验结果超标或超趋势时，立即停止本项试验并报告质量控制科主管，实事求是配合进行实验室调查；质量保证部QA或其他质量控制过程中发现超出规定的结果和异常结果时，立即停止本项试验并报告质量保证科主管，实事求是配合进行调查；质量控制科主主任：负责实验室结果调查和处理，负责在规定时限内完成调查报告；负责实验室调查的趋势分析和追踪，制定相应的整改措施；有责任及时向质量负责人汇报调查的进展及最终结论和纠正预防措施；质量管理部经理：审核和评估实验室超出规定结果与超趋势结果调查报告和纠正预防措施，检查整改措施的执行情况；评估已执行的整改措施和预防措施的有效性、适当性和完整性；质量受权人：决定产品放行或者不予放行，批准启动并且监督已上市的检验结果超标产品召回。正文：本文所述检验结果调查仅限于以下几种检验结果：超出规定结果（Out Of Specification，OOS）：结果超出设定质量标准（超标）。其中包括注册标准以及企业内控标准。超出趋势的检验结果（Out Of Trend，OOT）：结果虽在质量标准之内，但是超出预期趋势的一个结果或一系列结果。一般来讲，OOT的限度依据以下原则制定：稳定性试验数据：某一组数据的趋势明显不同于其他可比批次的趋势；对历史批次试验结果的回顾总结，可以通过数学统计工具计算出。平行样品检测结果超出规定允许的可接受限度。实验室调查的实施原则对任何超出质量标准及趋势的分析结果都必须进行第一阶段OOS调查以便确认原始检验过程和操作是否规范，检验过程是否出现异常；对于经调查未找到原因的原始检验结果应立即组织进行第二阶段OOS调查，以彻底排除实验室内部原因并最终判断检验结果是否真实有效；当排除实验室内部原因仍无法找到造成超出范围检验结果的真实原因时，需进行第三阶段OOS调查以找出确切的或可能的不合格原因，并评估该产品或其它产品的其他批次是否受该超标结果的影响。在调查过程中，应对发现的任何错误采取相应的纠正和预防措施。实验室内调查应该迅速开展，优先权高于其他工作：已上市产品相关的实验室调查应立即开展并在5个工作日内完成，同时在第一时间上报质量负责人和质量受权人，并及时跟踪调查进展和调查结果，若有证据表明非实验室原因导致结果超出法定质量标准，需在OOS调查报告批准后立即通知质量受权人和上级主管部门，必要时启动产品召回。与已上市产品无关的OOS/OOT结果，也应尽快进行调查，以确定超标是否来源于生产过程的偏差，以便及时进行纠正。对于中控、过程监控的超出范围的检测结果，应立即调查，确保不对后续工序和其他批次产品产生不必要的质量影响。检验结果数据调查原则：不能把超标的结果和其它结果平均得到一个符合标准的结果，任何超标个值都需要进行调查；不要平均那些可以显示批产品个值差异的结果（如溶出度、含量均匀度等）。所有检验开始前必须进行外观检查。如果外观可疑、受损或不能在合适的条件下（如避光、冷藏等）保存时，不能进行试验。所有的原始配制样品重新进样、复测和重复取样检测都必须得到质量负责人的批准后进行，按药典附录规定可以允许复检的除外（如溶出度、含量均匀度等）。实验室的分析结果是对部分产品（即样品）的测定。因此应确保取样过程的正确性和样品的代表性，同时需要对取样过程进行调查。取样过程的调查属于实验室内部调查。实验室调查通用指导原则和术语如下：复测：用原始的从请验部门取回的样品重新配制样品后重复检验。原始配制样品重新进样：从依然有效的试验溶液中重复进样，以确认是否为分析仪器影响。重新取样测试：遵循规定的计划从同一批样品中重新取样，可以与原始取样计划不同，但是不得简单于原有取样计划，此计划应事先批准。分析错误：造成分析结果与真值的偏差的原因是检验进行中造成的错误。有如下两方面分析错误：表面的（可重复性的）与非表面的（不可重复性的）。前者可以归结于不正确执行分析（例如，文件的错误，非正确的计算/ 评估，试验条件不符合规定，不正确的标准，不正确的样品/标准品/对照品的初始称重，不正确的稀释，未校验的分析仪器），后者可归结于以前从未检出过的潜在的错误（例如，分析方法的不