14内部审控制程序.doc

内部审核控制程序 编号：CX-QEO-B-14 1、目的 为了验证质量、环境、职业健康安全活动及有关结果是否符合ISO9001、ISO14001、GB/T28001标准、公司管理体系文件及有关法律法规要求，保证管理体系运行的符合性和有效性，并为管理评审提供信息。 2、范围 2.1 本程序规定了公司内部审核的职责、要求以及形成的文件和记录。 2.2 本程序适用于公司内部管理体系审核活动的控制。 3、审核依据 3.1 GB/T19000-2000《质量管理体系—要求》 3.2 GB/T24001-2004《环境管理体系—规范及使用指南》 3.3 GB/T28001-2001《职业健康管理体系—规范》 3.4 体系管理手册 3.5 相关法律、法规、标准、规范、承包合同等 4、职责 4.1 安全质量监察部 4.1.1负责本程序的制定和更改，是本程序的主管部门。 4.1.2编制年度内审计划，验证审核组成员资格。 4.1.3纠正措施的跟踪验证。 4.2 管理者代表 4.2.1审核内部管理体系审核计划，任命审核组长，组织内审组并规定职责，组织内审工作，审批内部管理体系审核报告。 4.3审核组 4.3.1实施内部管理体系审核，审核员不能审核自己的工作，负责写出审核报告。委托安质部负责纠正措施的跟踪验证。 4.4 各部门、项目经理部 接受、配合内审，并负责对不合格项采取纠正措施。 5、管理内容及工作要求 5.1 编制审核计划 5.1.1安质处于每年初编制年度内部管理体系审核计划，管理者代表批准后下发执行，计划内容包括： a.审核目的和范围； b.审核依据； c.审核组织及其职责； d.受审核的单位、项目、方法和时间安排（即审核计划）； e.其它有关说明。 5.1.2正常情况下内部质量、环境、职业健康安全体系审核每年进行一次，时隔不超过12个月；特殊情况下应追加审核。特殊情况是指下列情况： a.发生了严重的质量、环境、安全问题或用户有严重投诉； b.企业的领导层、隶属关系、内部机构、质量环境安全健康方针和目标、生产技术及装备以及生产场所等有重大改变； c.即将进行第二、三方审核。 5.2 审核准备 5.2.1由管理代表根据审核计划安排，组成内审组并指定具有审核员资格的人员担任审核组长，批准审核组成员。 5.2.2由审核组长组织审核员制定审核专用文件。 a.审核通知 b.审核检查表 c.审核工作记录 d.不合格记录表 5.2.3准备好审核质量、环境、职业健康安全体系所依据的文件。 5.2.4由审核组长提前10天以上向受审核单位发出“审核通知”，其内容： a.受审核单位、本次审核的目的、范围 b.审核组成员及分工 c.审核项目、方法和时间安排 d.审核依据 e.要求：受审核单位应派出陪同人员，并作必要的准备工作。 5.2.5受审核单位收到“审核通知”后，如果对审核项目和时间有异议，应及时报告审核组，经过协商可以再行安排。 5.2.6现场审核前，审核员审查受审单位的有关文件（有关的标准、管理手册、程序文件、项目施工组织设计）。 5.2.7根据各分公司上报的内审结果，审核组予以抽查。 5.3 内部管理体系审核实施 5.3.1首次会议（必要时召开） a.审核组长主持会议；（在接受审核单位召开） b.与会人员签到 c.审核组长介绍审核组成员、审核范围、依据和目的、审核方法和时间安排及有关要求；澄清审核计划中不明确的内容； d.受审核单位负责人介绍主要受审核方与会人员并做简要讲话。 5.3.2现场审核 首次会议后，审核员寻找客观证据，填写审核工作记录（附表1）；内审工作记录应客观公证描述事实，能够详细反映审核工作的抽样情况及覆盖的要素范围，具有可重查性，受审核方负责人应在审核工作记录表签字认可。 5.3.3编写不合格报告 a.发现不合格项，由审核员编写不合格报告（附表2）；对于尚未构成不合格，但有变成不合格的趋势，或可以做得更好，或是证据暂时不足，这类问题可作为“观察项”口头向受审核方提出，审核组保留观察项记录； b.审核员对发现不合格项应要求受审核部门负责人确认不合格事实，调查分析造成不合格的原因，提出纠正措施及完成期限； c.如受审核方坚持不同意对不合格的严重程度的判定，也不肯提出纠正措施建议，则应提交管理者代表仲裁； d.受审核部门负责人提出的纠正措施，要经过受审核单位领导的批准。 5.3.4审核结果汇总 审核组长应在末次会议前召开一次审核组成员内部会议，对各单位审核结果按附表三作汇总分析，以便对受审核部门的质量、环境、职业安全健康管理工作作出总体评价。 5.3.5末次会议：指在公司集中召开的内审末次会议 a.在审核结束后，起草审核报告前，审核组应同本级的高层管理者和有关部门负责人举行一次会议，进行交底和沟通； b.末次会