“囚徒困境的制度经济学视角.doc

“囚徒困境”的制度经济学视角 读《新制度经济学》有感 [摘要] 读了《新制度经济学》，认识到经济学存在制度分析理论。本书主要讲述了经济社会中制度的起源、制度的演化、个人行为、交易费用、产权制度、契约理论等主要内容。本文主要通过对博弈论的经典例子——“囚徒困境”进行制度分析，延伸到现实经济，不仅受到正统经济学派所说的影响因素，同时制度也发生着不可替代的作用，必须建立完善的经济制度，才有利于经济健康、快速的发展。 关键词 制度经济学 囚徒困境 囚徒行为 交易费用 契约理论 一、《新制度经济学》的概略 按照科斯的定义，新制度经济学就是利用正统的经济理论（新古典经济学）去分析制度的构成和运行，并发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。诺斯认为，“制度经济学的目标是研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做成决定，而这些决定又如何改变世界。”科斯和诺斯都强调了新制度经济学应该研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。那么，什么是制度？ 按戴维斯和诺斯的理解，制度就是一种安排，它提供一种结构使其成员的合作获得一些结构之外不可能获得的收入，或者提供一种能够影响法律或产权变迁的机制，以改变个人或团体可以合法竞争的方式。比如：公司形式就是提供了一种组织结构，它使得管理者对经济活动的更大和更为分散的控制比在一个原始的组织形式下的指导更为有效。拉坦说：“制度通常被定义为一套行为规则，它们被用于支配特定的行为模式与相互关系，可以是一个单位、家庭、企业、政府等行为规范。”总的来说，制度就是一种规范人的行为的规则，制度的形成和发展都服务于人们，是在不确定的环境下达到既定目标的手段。制度又是如何分析经济问题的呢？ 制度分析的基本框架，也就是本书的基本内容：新制经济学在两个相互联系的层面上发展：制度环境（游戏规则）和治理制度（游戏运行）。本书是新古典经济学、博弈论与演化经济学和新制度经济学向结合。制度分析的三个层面——微观层面、中观层面（利益集团）、宏观层面（国家理论）。在微观层面重点探讨六个问题：一是人类行为与制度的关系，二是合作互惠制度，三是交易费用及测量问题，四是产权理论，五是契约理论，六是产业理论，这几个是本文重点探讨的问题。在中观层面上，重点探讨的是集体行动与制度选择的问题；在宏观层面上，重点分析制度与国家理论，后两个层面对于我要探讨的问题并没有触及，这里不展开说明。 制度变迁分析的三大视角——演化论、博弈论及历史分析（路径依赖）解释制度变迁的过程、机理，试图从多视觉揭示制度变迁的规律。三大视觉都从不同的角度分析了经济制度的形成与发展的过程。博弈论重点分析了制度形成的过程；演化论解决了制度的选择以及其变迁过程路径的选择；经济发展是一个历史的过程，历史分析方法解释了长期经济发展，必须从制度方面去寻找原因。三个视角的一个突出特点是，经济学家的工作是将诸如交易费用、财产权和合约关系这些概念应用到历史经验中去。下面我们将以经典的博弈论例子——“囚徒困境”，分析制度如何存在于现实经济社会中。 二、博弈论经典案例——“囚徒困境” 大家都清楚博弈论有一个众所周知的经典案例——“囚徒困境”。“囚徒困境”讲的是两个嫌疑犯作案后被警察抓住，分贝被关在不同的屋子里进行审讯。警察告诉他们：如果两人都坦白，各判刑8年；如果两个都抵赖，各判一年（因为证据不足）；如果其中一人坦白另一人抵赖，坦白的放出去，不坦白的判刑10年。在这个例子中，纳什均衡就是（坦白，坦白）：给定B坦白的情况下，A的最优战略是坦白；同样，给定A坦白的情况下，B的最优选择也是坦白。事实上，这里（坦白，坦白）不仅是纳什均衡，而且是一个占优战略均衡，就是说，不论对方如何选择，个人的最优选择是坦白。比如说如果B不坦白，A坦白的话被放出来，不坦白的判一年，所以坦白的比不坦白的好；如果B坦白，A坦白的话判8年，不坦白的话判10年，所以还是比不坦白好。这样，坦白就是A的占优战略；同样，坦白也是B的占优战略。结果是，每个人都选择坦白，各判8年。 “囚徒困境”是在这样的一种环境下实现纳什均衡的：一是囚徒双方的都是理性人，而且是同等条件下的理性人，彼此所获得的信息完全一样，没有差别；二是在没有规则（制度）下做出的个人理性（自私）选择，也就是说他们做出的选择除了受到法律的处罚之外，没有受到任何其他外部的威胁或者惩罚；三是，囚徒处同样的环境下，没有任何优势，交易成本一样，而且没有如何寻租的机会；四是，囚徒之间是彼此分开的，双方在被捉进监狱之后彼此间是孤立的，完全没有可以达成某些契约的可能性。而现实中的“囚徒困境”，“囚徒困境”的重复博弈的结果如何，博弈的交易费用如何产生，最后囚徒之间又是如何走出“囚徒困境”等等？下面我从制度经济学的视角对“囚徒困境”的经典例子做出分析。 三、纳什均衡下“囚徒困境”的囚徒行为 诺斯认为，人的理