SOP-S-01 期权管理流程.doc

期权管理流程 流程更新记录 序号 更新日期 更新内容 更新原因 更新人 审批人 1 2 2007年4月18日 更改保存《顾问服务合同》人员 修改内容 王蕊 3 2007年4月18日 修改行权税率 修改内容 王蕊 4 2007-9-24 加入股票期权行权数量及disclosure数据准备性核对 完善流程 王蕊 5 6 7 8 9 10  目的 规范公司员工、非员工期权授予的确认、审批、取消、行权等管理程序，保证期权管理流程的授权、取消、行权的合理以及限制性股权的授予、行权等管理程序，保证限制性股权的授予行权等的管理程序合理 适用范围 本流程适用于公司（包括各分公司和部门）对员工、非员工期权、限制性股权的授予、取消、行权的管理 流程责任人 薪酬委员会秘书 相关文档及数据 期权授予批准表 期权授予合同 股票期权授予预算 董事会决议 期权交易明细表 行权交易汇总表 期权取消报告 期权明细表流程说明 编号 步骤说明 部门 人员 附件 控制 活动 输入 输出 期权/限制性股权授予 每年第一次董事会前，根据人事部提供的当年新员工招聘计划，/限制性股权预算当年授予期权的总数提交董事会秘书审核。 秘书 《新员工招聘计划》 《股票期权授予预算》 年度预算审批 董事会秘书检查预算，该预算是否符合公司战略，如果不符合退回重新制定，在审核通过后，提交董事会审批。 董事会 董事会秘书 《股票期权预算》 经董事会审批的《股票期权授予预算》 审批 准备《期权发行数量表》 薪酬委员会秘书保留经董事会审批的《股票期权授予预算》，并根据预算准备《期权发行数量表》，每个月根据当年已经授予的股票期权数量，重新计算截止到该月末，当年尚可授予的股票期权数量。 薪酬委员会秘书 经董事会审批的《股票期权授予预算》 《期权发行数量表》 提交期权授予员工名单 每月，向薪酬委员会秘书提交上月《新入职员工名单》各个部门副总裁员工绩效评估，需要以期权奖励的员工，需要以期权非员工《期权/限制性股权授予名单》于每月的号之前，薪酬委员会秘书。 人事部 人事经理 《新员工名单》《期权授予名单》 准备《期权授予审批表》 薪酬委员会秘书根据人事部提供的《新员工名单》，《期权/限制性股权授予名单》准备《期权/限制性股权授予审批表》。《期权/限制性股权授予审批表》薪酬委员会秘书将从各部门副总裁处获得每个员工的期权数量填入《股票期权/限制性股权审批表》， 为该员工入职时间，老员工，为日期为股票期权 薪酬委员会秘书 《新员工名单》《期权发行数量表》 《期权授权审批表》、《期权发行数量表》 审批 如果期权小于12万股，递交； 如果于12万股，递交董事会 委员会/董事会收到期权授予批准表后会核对总额和预算，以及相关支持文件批复后于返还给薪酬委员会秘书，薪酬委员会秘书将审批后的《期权授权审批表》交给期权管理专员通知被授予期权的员工。 薪酬执行委员会/董事会 《期权授权审批表》、《期权发行数量表》 经审批的《期权授权审批表》、《期权发行数量表》 审批 准备并授予员工期权 期权管理专员在收到审批后2日内，根据委员会及董事会对员工股票期权授予的批复，根据NASDQ股票市场的收盘价准备并发放给新员工期权，发给每个员工，并要求员工在收到后2日内，以的形式回复，并在收到后5日内到薪酬委员会秘书处签订合同。合同为连续编号，一式两份，由薪酬委员会秘书保存公司拥有的部分。薪酬委员会秘书根据当月期权发行数量及时更改《期权发行数量表》，以备下月使用。 经审批的《期权授权审批表》、《期权发行数量表》 通知邮件 《期权授予合同》 更新后的《期权发行数量表》 更新新授予期权的数据 期权经审批并经过员工回复并接受的邮件后，期权管理专员根据经审批的《股票期权审批表》的信息更新到 人事部期权管理专员 经审批的《期权授权审批表》、《期权授予合同》 核对 每个季度结束的第个工作日，《期权审批表》进行核对，如果数据有问题，提请更改核对无误后， 薪酬委员会秘书 《期权授予审批表》 《期权》 核对后的《期权》核对 上传期权授予信息到benefit online系统 每9个月，薪酬委员会秘书将该期间的新授予的期权上传到benefit online系统中，确保被授予期权的员工可以按时行权。 薪酬委员会秘书收到核对无误的邮件后，邮件通知美林证券当期更新的数据，美林证券根据薪酬委员会秘书的通知，核对已经上传到美林数据库中的信息，如果发现差异向薪酬委员会秘书核对。 注：该股票期权系统由美林证券拥有，并。根据服务合同