第一章总则第一条为加强期货市场管理,规范期货交易行.PDFVIP

（郑州商品交易所第五届理事会：2008年 1月 7日修订通过，自 2008 年 1月 15日施行；2009年 3月 28日修订，自 2009年 4月 20日施 行;2012年 8月 14日修订，自 2012年 9月 3日施行；2016年 2月 10 日修订，自 2016年 3月 7日施行） 第一章 总则 第一条 为加强期货市场管理，规范期货交易行为，保 障期货市场参与者的合法权益，根据《郑州商品交易所章程》、 《郑州商品交易所交易规则》的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称违规行为是指会员、做市商、客户、 交割仓库（交割厂库）及期货市场其他参与者违反郑州商品 交易所（以下简称交易所）章程、交易规则及其他有关规定 的行为。 第三条 交易所根据公平、公正的原则,以事实为依据, 对违规行为进行调查、认定和纪律处分。违规行为构成犯罪 的，移交司法机关，依法追究刑事责任。 第四条 会员、做市商、客户、交割仓库及期货市场其 他参与者违规行为已受到中国证监会处罚的，交易所在决定 纪律处分时可免除或减轻纪律处分。 第五条 从事交易所期货交易相关业务活动适用本办法。 第二章 稽查 第六条 稽查是指交易所根据交易所的各项规章制度， 对会员、做市商、客户、交割仓库及期货市场其他参与者的 业务活动进行的监督和检查。稽查包括日常稽查和立案调查。 第七条 交易所履行监管职责时，可行使下列职权： （一）查阅、复制与期货交易有关的信息、资料； （二）对会员、做市商、客户、交割仓库等单位和人员 进行调查、取证； （三）要求会员、做市商、客户、交割仓库等被调查者 申报、陈述、解释、说明有关情况； （四）制止、纠正、处理违规行为； （五）交易所履行监管职责所必须的其他职权。 第八条 会员、做市商、客户、交割仓库及期货市场其 他参与者应自觉接受交易所的监督。 第九条 交易所设立投诉、举报电话。投诉、举报人应 身份真实、明确；投诉、举报人不愿公开其身份的，交易所 为其必威体育官网网址。 第十条 对日常稽查工作中发现的、投诉举报的、期货 监管部门和司法机关等单位移交的或其他途径获得的线索 进行审查后，认为有违规行为发生的，交易所应予以立案调 查。 第十一条 对已立案的期货违规案件，交易所应指定专 人负责调查。调查取证应当由两名以上调查人员参加，并出 示本人工作证或交易所的证明文件。 第十二条 调查人员认为自己与本案有利害关系或者其 他可能影响案件公正处理的，应当申请回避。 被调查人员认为调查人员与本案有关、可能影响公正办 案的，有权申请有关人员回避。 交易所认为调查人员应当回避的，指令其回避。 调查人员的回避由交易所主办部门负责人决定。主办部 门负责人的回避由交易所总经理决定。 第十三条 证据包括书证、物证、当事人陈述、证人证 言、调查笔录、鉴定结论、视听材料、电子记录等能够证明 案件真实情况的一切材料。证据应当调查核实才能作为定案 的根据。 第十四条 询问被调查人应当制作调查笔录。调查笔录 应当交被调查人核对，核对无误后，被调查人和调查人员应 当在笔录上签名。被调查人拒绝签名的，调查人员应当注明 原因。 书证、物证的提取应当制作提取笔录，注明提取的时间 和地点，并由被调查人签名。被调查人拒绝或者无法签名的， 由见证人签名。 视听资料、电子记录的收集应当注明收集或制作的时间、 地点、方式、使用的设备及保存的条件，并由被调查人或见 证人签名。 鉴定结论应当由中国证监会或交易所认定的有权鉴定 单位做出，并由鉴定单位和鉴定人盖章签字。 第十五条 调查人员在日常稽查和立案调查过程中应严 格遵守必威体育官网网址制度，不得滥用职权。对违反规定的，交易所根 据不同情节给予相应的处分。 第十六条 会员、做市商、客户和交割仓库涉嫌重大违 规，经交易所立案调查的，在确认违规行为之前，为防止违 规行为后果进一步扩大，交易所可对其采取下列限制性措施： （一）限期说明情况； （二）暂停登录新的客户编码； （三）限制出入金； （四）限制开、平仓； （五）限制交割仓库的交割业务； （六）降低持仓限量或标准仓单持有限量； （七）调高保证金比例； （八）限期平仓、暂停平仓、强行平仓。 第三章 违规处理 第十七条 有多种违规行为的，分别定性，数罚并用。 多次违规的，从重或加重纪律处分。 第十八条 期货公司会员具有下列违反经纪业务资格管 理规定行为之一的,责令改正，没收违规所得。根据情节轻 重给予警告、通报批评、公开谴责、强行平仓、暂停开仓交 易 1 至 12 个月、取消会员资格的纪律处分；没有违规所得 或者违规所得 5 万元以下的，可并处 5 至 25 万元的罚款； 违规所得 5万元以上的，可并处违规所得一倍以上五倍以下 的罚款: