2015年4月25日，基金投资组合及基金业日。二零一五年六月.pdf

上投摩根双息平衡混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 基金合同生效日期：2006年 4月 26日 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示： 1. 投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书； 2. 基金的过往业绩并不预示其未来表现； 3．本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 4．本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 4 月 25 日，基金投资组合及基金业 绩的数据截止日为 2015年 3月 31日。 二零一五年六月 1 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下： 住所：上海市浦东富城路 99号震旦国际大楼 20层 办公地址：上海市浦东富城路 99号震旦国际大楼 20层 法定代表人：陈开元 总经理：章硕麟 成立日期：2004年 5 月 12 日 实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币 股东名称、股权结构及持股比例： 上海国际信托有限公司 51% JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49% 上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准，于 2004 年 5 月 12 日成立的合资基金管理公司。2005 年 8 月 12 日，基金管理人完成了股东之间的股权 变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由上海国际信托有限公司 67％和 摩根资产管理（英国）有限公司 33％变更为目前的 51%和 49%。 2006 年 6 月 6 日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变 更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于 2006年 4月 29日获得中国证监会的批 准，并于 2006年 6月 2日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 2009年 3月 31日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万 元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009年 3月 31日在国家工商总局完成 所有变更相关手续。 基金管理人无任何受处罚记录。 (二)主要人员情况 1. 董事会成员基本情况： 陈开元先生，董事长 大学本科学历。 先后任职于上海市财政局第三分局，共青团上海市财政局委员会，英国伦敦 Coopers 2 Lybrand咨询公司等，曾任上海市财政局对外经济财务处处长、上海国际集团有限公司副总 经理，现任上投摩根基金管理有限公司董事长。 董事： 董事：Paul Bateman 毕业于英国 Leicester 大学。 历任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监，摩根资产管理全球投资管 理业务 CEO。 现任摩根资产管理全球主席、摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。同时也是摩 根大通高管委员会资深成员。 董事：许立庆 台湾政治大学工商管理硕士学位。 曾任摩根富林明台湾业务总经理、摩根资产管理亚太区行政总裁。 现任怡和（中国）有限公司主席、怡和管理有限公司董事；香港商会中国委员会副主席； 富时台湾交易所台湾系列五十指数咨询委员会主席。 董事：Jed Laskowitz 获美国伊萨卡学院学士学位（主修政治）及布鲁克林法学院荣誉法学博士学位。 曾负责管理 J.P Morgan集团的美国基金业务。 现任摩根资产管理亚洲基金行政总裁及亚太区投资管理业务总监；J.P Morgan 集团投 资管理及环球基金营运委员会成员；美国资金管理协会（MMI）董事会成员；纽约州大律师 公会会员。 董事：林彬 获中欧工商管理学院 MBA。 曾任香港沪光国际投资管理有限公司副总经理。 现任上海国际信托有限公司副总经理。 董事：潘卫东 硕士研究生，高级经济师。 曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长（挂职）、上海国际集团有限公司总裁助理。 现任上海国际集团有限公司副总裁、上海国际信托有限公司党委书记、董事长。 董事：章硕麟 3 获台湾大学商学硕士学位。 曾任怡富证券（台湾