文件名称重大事项报告及处理制度编号ENT-OR-004版本B01、目的.pdfVIP

文件名称 重大事项报告及处理制度 编 号 ENT-OR-004 版本 B0 第 1 页 共 10 页 1、目的 承接落实《中集安瑞科成员企业重大事项报告及处理制度》的规定要求，通过规范重大 事项和事故的上报及处理，为公司在有关管理政策的制订和重大决策方面提供信息支持， 防范和控制公司各类经营风险，确保公司各项目标的实现。 2、适用范围 2.1 本制度适用于公司正常的生产经营活动过程中发生的安全、质量、设备、交通运输、 人为责任、自然灾害、项目可行性分析投资决策失误、财务管理等造成公司财产、利益或 信誉损失、重要人事调整等各类重大事项或事故的报告及处理。 2.2 非正常生产经营活动过程中发生的重大及以上事故，请参照该制度 5.1 的有关条款要 求进行报告，具体如何处置根据管理部的指示执行。 3、定义 3.1 重大事项：指对公司正常生产经营管理已经或可能会产生潜在重要影响的事项，包括 安全、质量与效率、技术研发、人力资源、财务与审计、政府政策与公共关系、股权与法 律等。重大事项的细化分类按《中集安瑞科控股有限公司成员企业重大事项报告及处理制 度》执行。 3.2 公司内部事故分类： 3.2.1 按经济损失分类： 事故分类 直接及间接损失（人民币） 一般事故 损失金额＜20000 较大事故 20000≤ 损失金额＜100000 重大事故 100000≤损失金额＜300000 特大事故 损失金额≥300000 3.2.1.1 直接及间接损失定义 直接经济损失：指因事故造成各类善后、返工返修等处理支出的费用和毁坏财产的价值 间接经济损失：指因事故导致产销值减少、资源破坏和受事故影响而造成其它损失的价值 3.2.1.2 直接及间接损失计算方法 3.2.1.2.1 总经济损失=直接经济损失+间接经济损失 3.2.1.2.2 直接经济损失=材料费用损失+人工费用损失+制造费用损失 材料费用损失=材料市场售价-材料废品售价 人工费用损失+制造费用损失=90 元/小时×直接人工工时 其余计算参数见下表（表中未注明材料取上年度 12 月出库均价）： 文件名称 重大事项报告及处理制度 编 号 ENT-OR-004 版本 B0 第 2 页 共 10 页 项目 单价 单位 项目 单价 单位 316L 不锈钢 26000 元/吨 304 不锈钢 17000 元/吨 316L 废料 15000 元/吨 304 废料 10000 元/吨 碳钢 4500 元/吨 碳钢废料 2500 元/吨 计算参数若有变更，以公司必威体育精装版通知公布为准。 3.2.1.2.3 间接经济损失计算见下表 事故影响程度 影响描述 间接经济损失额 一般影响 各类投诉或事件影响范围在公司内部 直接接济损失额×0.2 较大影响 各类投诉或事件影响范围在板块、或公司外 部行业机构与客户层面，但未达严重与特大 影响程度 直接接济损失额×0.3 严重影响 各类投诉或事件影响范围在集团、或行业协 会与主要终端客户层面，产销量未受到大幅 影响 直接接济损失额×0.5 特大影响 各类投诉或事件影响范围在市级及以上政 府监管机构层面,或行业协会与主要终端客 户层面，产销量受到大幅影响 直接接济损失额×1.0 间接经济损失额结合事件影响程度，由公司考核小组最终确定。 3.2.2 其他补充分类： 见附录 1《事故分类标准》。 3.2.3 最终分类： 对照 3.2.1、3.2.2 按就高不就低的原则确定事故分类。（例如，按经济损失分类标准为 一般事故，但按其他补充分类标准为较大事故的，则最终按较大事故进行处置。） 3.3 事故调查处理原则： 3.3.1 坚持“实事求是、尊重科学”的原则，按“四不放过”（即“事故原因不查清不放 过，事故责任者得不到处理不放过，整改措施不落实不放过，教训不吸取不放过”）的原 则进行处理。 3.3.2 一般事故需在部门内横展，较大及以上事故需在公司内横展，对于横展的各类事故， 各部门需举一反三制定纠正预防措施。 4、职责 4.1 各责任和职能部门负责相关事项的及时上报，重大以下事故由具体责任部门或职能部 门负责调查处理，重大及以上事故，由管理部指定具体部门负责牵头调查处理或由相应的 联合调查组负责调查处理。调查部门对调查事件的真实性负责。 文件名称 重大事项报告及处理制度 编 号 ENT-OR-004 版本 B0 第 3 页 共 10 页 事故分类 调查 考核建议 审核 批准 报备 一般事故 事发部门 对应职能部门 分管领导 —— 企管精 益部 较大事故 安保部（安全类） 质量部质保职能 （质量