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第 1 页 共 9 页 浙江金科娱乐文化股份有限公司 2016年度内部控制自我评价报告 根据财政部颁发的《企业内部控制基本规范》及相关具体规范和深圳证券交 易所发布的《上市公司内部控制指引》，公司审计部对 2016 年度内部控制的有效 性评价如下： 一、公司基本情况 浙江金科娱乐文化股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为浙 江时代金科过氧化物有限公司，于 2007 年 6 月 12 日在上虞市工商行政管理局登 记注册，取得注册号为 330682000008543 的企业法人营业执照。浙江时代金科过 氧化物有限公司以 2011 年 3 月 31 日为基准日整体变更为浙江金科过氧化物股份 有限公司，浙江金科过氧化物股份有限公司于 2011 年 5 月 18 日在绍兴市工商行 政管理局登记注册。自 2016 年 7月 15日起，浙江金科过氧化物股份有限公司整 体变更为浙江金科娱乐文化股份有限公司，公司证券代码未发生变动。公司总部 位于浙江省绍兴市上虞区。公司现持有统一社会信用代码为 913300006628918505 的营业执照，注册资本 1,581,260,853.00 元，股份总数 1,581,260,853 股（每股面值 1元）。其中，有限售条件的流通股份：A股 1,184,316,885股；无限售条件的流通 股份 A股 396,943,968股。公司股票已于 2015年 5月 15日在深圳证券交易所挂牌 交易。 本公司系化学原料及化学制品制造业和移动游戏双主业运营。在收购杭州哲 信信息技术有限公司（以下简称“杭州哲信”）为全资子公司之后，公司的经营范 围变更为文化娱乐产业投资，过碳酸钠、过硼酸钠研发；三嗪次胺基己酸系列产 品、醋酸钠系列产品的研发、生产、销售及其他化工产品的研发及销售（除危险 化学品及易制毒品外）；进出口业务贸易。 二、公司建立财务报告内部控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司财务报告内部控制制度的目标 1. 规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 第 2 页 共 9 页 2. 堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司 资产的安全、完整。 3. 确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 (二) 公司财务报告内部控制制度建立遵循的基本原则 1. 财务报告内部控制符合国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等 相关规定的要求和公司的实际情况。 2. 财务报告内部控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不 得拥有超越财务报告内部控制的权力。 3. 财务报告内部控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位， 并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环 节。 4. 财务报告内部控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及 其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权 责分明、相互制约、相互监督。 5. 财务报告内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制 效果。 6. 财务报告内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求 的提高，不断修订和完善。 三、公司财务报告内部控制制度的有关情况 公司于 2016年 12月 31日财务报告内部控制制度设置和执行情况如下： (一) 公司的内部控制要素 1. 控制环境 (1) 对诚信和道德价值观念的沟通与落实 诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程 的设计和运行。公司一贯重视这方面氛围的营造和保持，制订了《员工手册》、 《人力资源控制程序》等一系列的内部规范，通过严厉的处罚制度和高层管理人 员的身体力行来保障这些规范得到有效落实。 (2) 对胜任能力的重视 公司管理层高度重视特定工作岗位所需的用途能力水平的设定，以及对达到 第 3 页 共 9 页 该水平所必需的知识和能力的要求。公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位 展开多种形式的后期培训教育，使员工都能胜任目前所处的工作岗位。 (3) 治理层的参与程序 治理层的职责在公司的章程和政策中已经予以明确规定。治理层通过其自身 的活动并在审计委员会的支持下，监督公司会计政策以及内部、外部的审计工作 和结果。治理层的职责还包括了监督用于复核内部控制有效性的政策和程序设计 是否合理，执行是否有效。 (4) 管理层的理念和经营风格 公司由管理层负责企业的运作以及经营策略和程序的制定、执行与监督。审 计委员会对其实施有效地监督。管理层对内部控制包括信息技术控制、信息管理 人员以及财会人员都给予了高度重视，对收到的有关内部控制弱点及违规事件报 告都及时作出了适当处理。2016 年公司通过并购杭州哲