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一.内审程序 1.内审策划——管理者代表主持会议，企管部、内审员等参加。（会议纪要） 策划内审的目的、依据、范围、方式、时向等以及内审组组成和组长等。 2.内审计划——内审组长编制、管理者代表批准。 ①确定内审的目的、依据、范围、方式、时间、以及审核组成员。（抄） ②确定内审的日程按排。在其中确定具体时刻、审核部门、审核标准条款（手册职能分配表）。 ③注意：不能漏部门、不能漏标准条款。（条款中项，应审主要项。）共同标准条款各部门都要审。 3.内审检查表——各内审组分别编制、内审组长批准。 各内审组分别按照“内审计划”的日程按排表和认证标准内容进行编制。即认证标准中规定的被审部门的职责内容应编上。 它是审核时的向导。初次审核应详细一些。 4.内审首次会议——内审组长主持会议、企业中层以上负责人参加。 宣布内审计划、使各部门进行确认。应有签到表。 5.内审现场审核—— 各内审组按“内审计划”的日程按排表和“内审检查表”到各部门进行审核取证。 ◆◆审核不可能全部检查，审核是个抽样检查，抽样不可避免带有风险，作为审核员尽量抽取有代表性的样本。 内审检查记录应记录各部门在管理体系运行时，产品符合的证据、MS符合的证据、MS运行有效的证据。（证据就是抄符合和不符合的记录）检查记录不能只有结论。 6.内审组内部会议——内审组长主持会议、各内审员参加。 ①确定不符合报告。不符合报告应描述不符合的事实、判定不符合性质和不符合那个认证标准那个条款，不符合的事实在那个部门发现。 ②对产品符合性、MS符合性、MS运行有效性进行分析，做出判定结论。 7.内审末次会议——内审组长主持会议、企业中层以上负责人参加。 内审组长进行总结： ①内审概述。 ②宣读不符合报告及分析。 ③对产品符合性、MS符合性、MS运行有效性进行分析判定。 ④对审核结果进行判定。 ⑤对不符合报告整改提出要求。（一个月整改完毕） 不符合报告发现部门对“不符合报告”事实进行确认。 8.内审报告——内审组长编制、管理者代表批准。 ①内审概述。 ②不符合报告及分析。 ③对产品符合性、MS符合性、MS运行有效性进行全面分析判定。 ④对审核结果进行判定。 ⑤对不符合报告整改提出要求。 ⑥另外报告前面还有：内审的目的、依据、范围、方式、时间、审核组成员。 9.不符合报告整改和验证—— 不符合报告发现部门对“不符合报告”事实应找原因（为什么），并针对产生原因采取相应的纠正措施和补求措施，管理者代表批准确认。 开具不符合报告的内审员，按内审报告确定的整改时间进行确认。 10.企管部保存整个内审记录，接受以后内外审核 二.内审的目的、依据、范围、方式、 1目的——检查企业产品质量符合性、QESMS的符合性、QESMS运行的有效性。 2依据——认证四个标准，企业方针目标手册程序文件等MS文件，相应法律法规。 3范围——四个认证标准所有条款，企业QESMS所涉及的所有部门和所有活动产品服务。 4方式——查看现场，找有关人员座谈，查看企业QESMS文件和运行记录。 5方法——审核方法不是全查而是抽样，抽样不可避免带有风险，也可能单单抽到有问题的，也可能单单抽到无问题的，审核员应尽量抽取有代表性的样本。 三．内审计划的日程按排 编制“内审计划的日程按排”的依据是企业手册中的“职能分配表”，按职能分配表中各部门所负责的三个认证标准条款都应编上去。 共同条款各部门都要审： 职责——Q 5．5．1∕ ES 4．4．1 培训——Q 6．2 ∕ ES 4．4．2 沟通联系协商——Q 5．5．3 ∕ES 4．4．3 改进—— Q 8．5 ∕E 4．5．3 S 4．5．2 质量目标∕完成检查—— Q 5．4．1∕ Q 8．2．3 四、内审检查记录： 1查现场——围绕审核计划有关标准条款，将观察审核现场的正常现象和异常现象都记录在内审检查表中。环境安全------车间仓库总降食堂等 2找人座谈——围绕审核计划有关标准条款，将与人座谈的情况都记录在内审检查表中。 3查文件记录——按照审核计划中有关认证标准条款，对有关记录进行抽样，将抽到记录样本具体运行状况抄写下来，并和有关标准和企业有关文件规定进行对照，可清楚看出是否符合规定要求，是否运行有效。有效性比符合性更重要。 4审核规律——就是拿认证标准的矛去扎企业运行情况记录这个盾； 就是拿企业体系文件的矛去扎企业运行情况记录这个盾； 如果企业体系文件未规定或规定错了，那是文件策划有问题（Q7,1、ES4，1）。 五