服务机构管理制度-6月20日.pptx

市场服务机构管理制度 TJS The Business System of Service Organization in Market 机构管理部 TJS 服务机构注册管理制度 服务机构业务管理制度 服务机构监督管理制度 目录 CONTENTS TJS 注册 管理 1 2 3 4 5 TJS 服务机构体系架构 服务机构注册条件 服务机构注册流程 服务机构注册目的 服务机构注册现状 服务机构注册管理制度 TJS A-1 服务机构体系架构 机构类型 股权业务类 督导服务机构 保荐服务机构 综合服务机构 中介业务类 全国性中介机构 区域性中介机构 债券业务类 私募债承销商 TJS A-2 服务机构注册条件 A-3 服务机构注册流程 天交所官网点击“注册指引”下载注册指引文件或参考机构部制作的注册文件模板，并提交电子版及纸质版； 每月第二周周四进行中介机构准入培训、每月第三周周四进行保荐（综合）服务机构准入培训； 机构完成注册时间一般是在1个月至1.5个月； 业务考核期为6个月，以一个项目成功启动通过为标准；未通过可提交1次展期申请，重新履行注册； TJS A-4 服务机构注册目的 TJS A-5 服务机构注册现状 数量：保荐机构20家，综合机构102家，督导机构2家，私募债承销商15家，会所136家，律所127家，共计402家。（截至5月底） 分布：全国31省，其中北京、河北、山东、河南、宁夏、福建居多。 资格认证：参阅官网《机构管理简报》。 TJS 服务机构业务管理制度 B-1 业务开发 自主开发项目 合作开发项目 天交所对接项目 IMC 合作共赢 B-2 业务操作（对内） 机构对接 机构更换、解除及续签 B-3 业务规范 流程规范 行为规范 TJS TJS B-1 服务机构业务开发 现有 资源 自有资源 机构资源 政府资源 渠道资源 客户资源 活动资源 资源对接与整合 天交所市场资源 政府资源 银行资源 机构资源 活动资源 1、天交所推介会、挂牌仪式等市场活动的参加；3、区域融资服务体系的建设； 2、机构渠道资源在机构管理部的对接与传递； 4、区域市场建设工作的参与； 资源整合方式 TJS 机构 有拟对接机构 在项目通过筛选后的2个工作日内与项目部沟通项目具体情况。 于1个工作日内完成初步筛选推荐机构名单，发送给项目部，并核实机构是否得当； 业务管控审核通过后，由项目经理两周内完成机构对接工作。 项目通过筛选后的2个工作日内与项目经理沟通，督导项目经理OA提交服务机构资格确认表； 收到资格确认表1个工作日内进行核实，并反馈； 注意：若机构无资格，于两周内完成机构更换或于一周内要求机构达到资格要求。 PHOTO PHOTO B-2 机构对接--筛选阶段 TJS 无拟对接机构 B-2 机构对接--启动阶段 人员资格审查：在项目完成尽调前与项目经理落实机构的项目操作人员，并于1个工作日内完成人员资格核实； 审查要点：该人员是否参加过准入培训且培训合格、人员是否有违规记录； 备注： 1、如项目操作过程中出现更换机构的情况，项目部需通过OA提交机构更换申请，并由机构部审查更换后机构的业务资格和人员资格。如更换的机构资格不符合条件，机构部在确定核实结果当日与项目部沟通，并通报管控中心； 2、所有项目进度均以业务管控进度为参考依据； 3、机构对接和业务资格核实工作重点主要针对筛选中至启动完成阶段的项目。 TJS B-2 机构更换、解除及续签 TJS 保荐及中介业务的机构更换： 1、项目部通过OA提交服务机构更换申请； 报价（督导）业务的机构更换及解除： 1、企业及机构提交申请材料扫描件； 2、大区监管专员提交OA申请，并将全部扫描件材料作为附件上传； 3、由系统网络部进行系统信息变更。（督导业务无此项） 报价业务续签： 1、根据到期企业信息，各大区监管专员在到期15日前完成续签并将续签协议原件寄回机构部； 2、若不进行续签，要求企业及机构按照暂停或取消报价服务的流程进行操作。 督导业务续签： 1、根据持续督导到期日期，大区监管专员督导企业及机构进行续签，完成续签后将续签协议原件寄回。 报价业务 督导业务 TJS 保荐业务 中介业务 挂牌申报 文件制作 保荐机构 会所 律所 企业挂牌 报价培训 开通资金、 股权账户 公司挂牌 信息披露 审核备案 内审 监管机构备案 预审 B-3 流程规范 TJS B-3 流程规范 1 项目筛选 1、项目开发机构提交企业资料至项目部； 2、项目开发机构须约定时间陪同项目部进行现场考察； 3、项目开发机构负责筛选材料的修改完善工作。 项目启动 1、确定项目团队，项目开发机构需落实三方机构进场情况，可签订意向协议及必威体育官网网址协议； 2、保荐（综合）服务机构牵头中介机构进行为期一周左右的初步尽职调查； 3、保荐（综合）