私募基金管理公司设立方案-课案.ppt

上海**基金管理有限公司 基本操作说明 目录 公司名称 基金管理公司发起模式 主要业务 组织结构 业务操作流程 岗位说明 岗位说明书 薪酬结构 岗位等级薪资 岗位津贴标准设计 绩效评估制度 长期激励制度 需制定的管理制度 治理结构 福斯特控股有限公司 上海**基金管理有限公司 上海**基金 （有限合伙） 其他投资人 委托管理 合格投资人 (自然人、机构） 有限合伙人 有限合伙人代表委员会 托管银行 投资决策委员会 普通合伙人 资金托管 1.基金管理公司内部设 项目评审会 2.基金（有限合伙）内部 设投资决策委员会 管理团队 业务组合 上海**基金管理有限公司从事股权直接投资的基金管理，其管理的业务大致划分成三类： 业务分类 业务特征简述 短线投资 ---A类投资业务 增值类股权投资，资本退出时间不超过3年。 年均投资收益预计在30%以上，通过二级市场退出实现投资回报。 如PRE—IPO（上市前融资项目）、RE—IPO（上市后融资）。 中线投资 ---B类投资业务 预期公众化趋势明显的股权投资，资本退出时间3-5年。 年均投资收益预计在40%以上。通过二级或一级市场退出实现投资回报。 如预期三年内可上市的公司股权投资等。 长线投资 ---C类投资业务 产业战略投资，追求长期稳定的投资回报，投资退出时间超过5年。 年均投资收益在20%以上。获取长期性权益增值并最终在二级市场上退出。 如优良公司股本扩张的战略性配售、优势产业的控股性投资等。 业务流程 目标企业 投资管理部 项目评审会 总经理 投资决策委员会 (基金) 投资 投资管理部 总经理 制定股权变现方案 投资决策委员会 公司董事会 总经理 项目初选 资料收集 否决 审慎调查 股权投资方案设计 通过 通过 通过 项目考察专家评审 否决 否决 否决 补充资料 补充资料 法律审核 签署协议 投资管理 增值服务 否决 否决 股权退出、变现 收入及分配模式 管理公司股东收益 期权激励 运营成本 **基金管理公司 收入构成 资产管理年费：按照所管理资产1.5%收取，所有合伙人承担。 投资收益：管理公司作为普通合伙人参与项目投资的收益。 业绩提成：所投项目成功退出，并且获利，年均投资收益率（静态/动态）为R，投资期不到一年的按照一年计算，年均目标收益率为15%，业绩提成： 15%＜R≤40%，提取超出部分收益的30%。 40%＜R，提取超出部分收益的40%。 40% 50% 10% 人力资源开发 基金管理公司是高端人才聚集的行业，公司核心竞争力取决于专业团队。必须重视人力资源的开发。 人力资源 开发 薪酬体系 业绩管理 人员素质 基本薪酬 绩效提成 股权激励 职务规范 业绩目标 绩效评估 任职要求 人员选聘 专业培训 业务规模设想 计划2008年募集资金5,000万，争取在5年内管理的资产规模达2-3亿。 组织功能及目标 根据**基金管理公司的业务战略规划, 具备六大组织功能，并通过发挥这六项组织功能，实现公司的运营目标。 项目开发 投资决策 项目融资 投资实施 资产管理 投资回收 织能 组功 织标 组目 实现人才集聚 有效控制风险 实现最大投资收益 组织结构图 股东会 董事会 总裁 项目评审会 外聘专家 投资部 市场总监 运营总监 投资总监 融资部 人 力 资源部 尽职调查 项目评估 方案设计 投资建议 投资实施 行业分析 公司研究 数量分析 资产分类管理 投资风险监控 年度资产报表 退出机制建立 投资收益管理 资金渠道开发 融资策划 项目评审 项目融资 投资者管理 融资成本核算 公共关系管理 人力资源管理 行政办公管理 其它事项 公司财务管理 法律审查 副总裁 财务部 资 产 管理部 行 政 管理部 监事会 研发部 法务部 市场部 第一阶段（2009年前）的组织结构 股东会与董事会合并，执行董事兼总裁，三个组织层级，正式任职人数在10-18人。 股东会（董事会） 执行董事兼总裁 项目评审会 外聘专家 (行业、财务、法律） 副总裁 融资总监 运营总监 投资总监 融资经理一 投资经理一 财务经理 投资经理二 行政主管 人力资源主管 投资者关系主管 监事会 融资经理二 副总裁 第二阶段（2010年起）的组织结构图 股东会、董事会与经营层适当分离，根据业务扩张需要，增加必须的业务部门，四个组织层级，正式任职人数在25-40人。 股东会 董事会 总裁 项目评审会 外聘专家 融资总监 运营总监 投资总监 副总裁 融资一部 财务部 投资部 资产管理部 人力资源部 行政管理部 融资二部 组织岗位构成 蓝天基金管理公司组织岗位可分为三个层面：核心管理层、中