2015秋金融市场期末复习范围汇编.doc

2015秋金融市场期末复习范围 01．金融市场的主体是指金融市场的交易者 02．商业银行以其持有的未到期汇票向中央银行所做的票据转让行为，称之为再贴现 03．证券性金融投资是最基本、最重要的一种金融投资方式。 04．影响股票交易价格的宏观经济因素有哪些 128 05．中央银行降低再贴现率，将扩张货币需求 06．金融资产是以价值形态存在的资产 07．以下属于金融资产的包括银行贷款；股票；债券； 08．资本市场上的交易工具主要有股票和债券 09.外汇包括哪些内容 211 10．债券的特性包括流动性 、偿还性、安全性和收益性 11．票据具有汇票、本票和支票之分。 12．国库券的发行方式包括招标方式、承购包销方式和摊派方式 13．金融投资可以分为银行性金融投资、_证券性金融投资和衍生性金融投资三大类 14．外汇市场的功能有哪些 213 15．根据基金单位是否可增加赎回，投资基金可分为开放型基金和封闭型基金 16.金融期货指交易买卖的双方在期货交易所以公开竞价的方式成交，承诺在未来某一日期或某一段时间内，以事先约定的价格交割某种特定标准数量金融工具的契约。 17．开放型基金，又称追加型基金或不固定型基金，指基金发起人在设立基金时，基金发行的受益凭证数额不固定，可以连续发行新的基金凭证，投资者也可以随时认购或赎回基金单位。 18.外汇交易的交易程序有哪些 219 19．折价发行 20．贴现债券是指发行时依照规定的贴现率，以低于债券面额的价格发行，到期按债券面额兑付而下另付利息款的债券。 21．议价市场指没有固定场所，相对分散的市场，双方的买卖活动要通过直接的谈判而自 行议价成交。又称场外交易。 22.溢价发行 23．宏观经济分析的意义和方法 1）宏观经济分析的意义 （1）把握证券市场的总体变动趋势 （2）判断整个证券市场的投资价值 （3）掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度和方向 2）宏观经济分析的基本方法 （1）总量分析法 （2）结构分析法 24.外汇市场的参与者包括 ：外汇指定银行；买卖外汇的客户；外汇经纪商；外汇投资者或投机商；中央银行； 25.股份公司分红方式有几种选择 129 26.期货价格的影响因素 原生产品价格的影响 市场预期心理的影响； 第三，投机因素的影响 27．股票的本质属性 第一、股票是有价证券； 第二、股票是要式证券； 第三、股票是一种证权证券； 第四、股票即非债权证券也非物权证券； 第五、股票是一种虚拟资本证券； 28．同业拆借市场的分类 1）有形拆借市场 2）无形拆借市场 3）有担保拆借市场 4）无担保拆借市场 29． 什么是金融市场监管，金融市场监管的内容是什么 金融市场管理，指国家授权的机构根据有关金融市场法律（如票据法、证券法、银行法等），规范金融市场交易行为，维护金融市场秩序，以达到促进金融市场有序营运、健康发展以及保护广大投资人权益的目的。 金融市场监督则是为了实现此目的，而对金融市场进行全面监测、分析，发现问题并及时纠正，使市场运行恪守国家法令，严格遵循市场管理的过程。 金融市场监管，主要是对金融市场构成要素的监管。 第一、对金融市场主体的监管。即对交易者的监管。主要是对企业、家庭、商业银行及其他金融机构在金融市场上的一切行为的监管； 第二、对金融市场客体的监管。即对交易工具的监管，如对股票、债券、票据等的监管。 第三、对金融市场媒体的监管。金融市场媒体包括两类：一类是个体商人，如货币经纪人、证券经纪人、证券承销商和外汇经纪人等。另一类则是指机构媒体，如证券公司、商人银行等。 由于金融市场媒体存在着利用其特殊地位实行垄断或扰乱金融秩序的可能性，所以成为监管的重点。具体是划分不同媒体之间的交易方式和交易范围，杜绝超范围经营情况的发生，使之在特定的领域充分发挥作用， 第四、对金融市场价格的监管。由于金融市场的价格形成及变化有其自身的规律，也比较复杂，所以，对金融市场价格的监督将多于管理，调节将多于控制。 30.金融市场的构成 金融市场是由金融市场主体、金融市场客体、金融市场媒体、金融市场价格和金融市场监管等五大要素构成。 31.影响行业兴衰的主要因素 有哪些 （1）技术进步 （2）政府的产业政策 （3）社会倾向与市场需求 （4）经济全球化 32.商业票据的发行，一般应考虑哪几个要素 1）发行成本 对各种借款方式进行成本比较，以便确定是否采取发行商业票据筹资。 2）发行数量 其发行数量主要取决于公司的资金需要量和市场资金的供应量。 3）发行方式 主要分为直接发行和交易商发行。直接发行商业票据者必须是信用良好的大公司，而且其发行数量巨大，发行次数频繁。交易商发行是以专业商业票据交易商为经销人的