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第二章行政许可的设定 本章是关于行政许可设定事项、种类和设定权限、设定程序的规定。 行政许可的设定问题是行政许可法的制定过程中争议最多、难度最大的问题之一，它涉及谁有权通过何种形式设定行政许可，什么事项可以设定行政许可，什么事项不得设定行政许可以及可以设定行政许可的事项如何归类等问题。 一、关于行政许可的设定事项和种类 哪些事项可以设定行政许可，哪些事项不能设定行政许可，涉及政府与市场的关系，涉及行政权力与公民、法人和其他组织权利的界定以及政府管理方式等诸多问题。行政许可事项问题是立法政策问题。明确设定行政许可的事项，目的是规范立法行为，提高立法质量。 不同国家由于经济发展水平不同，文化历史背景不同，对行政许可设定事项的立法政策设定也有所不同。在美国，设定行政许可的事项主要有两类：一类是经济事务方面的许可事项。目的是为了保护消费者权益和市场竞争秩序而对市场机制无法解决的自然垄断（如基础公用事业）、过度竞争（如交通行业）、供给不足的产品和服务要设立行政许可；一类是杜会管理方面的许可事项。目的是为了防止市场机制的消极影响而对有不良外部性影响的产品和行为（如不安全的产品、环境污染）、信息不对称的行业（如金融、食品）、稀缺物资（如自然资源）以及公共物品的配置进行管制而设定行政许可。具体而言，美国的行政许可事项涉及以下几个方面： （一）企业管理方面的许可 在美国，成立企业一般申报即可，只有当企业行为影响市场机制的充分发挥时，法律才会设立批准、许可、执照等制度。 1．独资企业可以登记，也可以不登记。企业经登记取得进人市场的主体资格后，再由各有关行业主管部门依法决定其是否达到可以从事特定行为的要求，如环境、卫生、烟草专卖。 2．普通合伙企业的设立不需许可，但对一些有特殊技能、特殊条件要求的职业，如律师、医师等以合伙形式设立，则需向有关主管部门申请开业执照。 3．设立公司一般不需要政府许可，向州政府备案后，即可获得公司设立证书、营业执照。设立股份有限公司、发行股票、有限责任公司与股份有限公司相互转化、公司合并、公司减少股本等需要报州政府备案。大企业的合并，需要经联邦贸易委员会、司法部反垄断局批准。 （二）市场准人许可 在美国，政府对一些行业和职业实行许可管理。 1．进人自然垄断行业的许可。十九世纪八十年代到二十世纪初，政府对铁路、电力、电话、煤气等行业实施管制（包括进人许可和价格管制）。 2．进人结构竞争行业的许可。二十世纪三十年代至四十年代大危机后，政府对广播电视业、电信业、公路货运业、海运业、航空业实施管制。七十年代美国放松并取消了一些政府管制项目，如航线认可、铁路运价管理等。 地方出租汽车业的市场进人，由各州决定。有些地方发证（如纽约市），有些地方不发证（如华盛顿市），还有一些地方出租车业、公用事业、有线电视经营权实行特许制。 汽车货运、州际运输业由州际商业委员会发给执照。有些地方还设立运费管理局对运费实施管制。 3．特定职业的从业许可。需要专业技能并涉及社会公众的专门职业，如资产评估师、会计师、律师、精算师、海关报关代理人等，需要申请执业许可。房地产经纪人、汽车司机、酒店业主、理发师等执业要获得州管理机关颁发的证照。 4．特定行业的营业许可。(1)证券业。1933年美国证券法规定，公司在发行证券前需要向有关管理机构注册登记（当时为贸易委员会，后为联邦证券交易委员会）。证券交易所、投资公司、互助基金、证券商、投资顾问以及其他证券市场专业人士需要向联邦证券交易委员会注册。1934年证券交易法规定，在场外市场交易的证券，如果发行公司资产额在100万美元以上、股东500人以上，需要向联邦证券交易委员会注册登记。(2)烟酒业。联邦烟酒枪支管理局对生产、销售、进口烟、酒实施管制。如进口或者销售烧酒、葡萄酒或者啤酒，必须获得许可。市镇有关行政机关负责发放酒店经营许可证。(3)涉及公共安全和卫生的行业。如枪支制造和销售的许可、航空运输的方面的安全许可、原子能发电的安全许可，数量较多的是卫生方面的许可。按照联邦《食品药品化妆品法》的规定，对食品是否达到规定的卫生条件，实行许可证管理；药品制造、调配、加工企业的所有者、经营者必须要向联邦药品管理局登记注册，药品生产企业每年必须重新办理登记手续；新药上市必须申请许可证，未经批准不得将新药投人州际贸易；对进口药品实行分类审批。医疗器械的制造商或者最初使用者以及医疗器械配件制造者，必须向卫生部医疗器械局登记。 （三）进出口管理许可 1．外资进人管制。外资出人美国比较自由，但不是完全没有限制。(1)通讯。