14001审检查表.doc

ISO14001环境管理体系通用内审检查表（按条款审核） ISO14001：2004环境管理体系内审检查表 日期： 年 月 日 ISO14001:2004要素 审核部门 检查内容 事实记录 评价 4.1 总要求 公司是否依据ISO14001:2004标准的要求建立环境管理体系形成文件并加以实施和保持？ 是否确定了本公司的环境管理体系的覆盖范围并形成文件？ 4.2 环境方针 公司是否制定了形成文件的环境方针并加以实施和保持？ 环境方针是否适合于本公司的产品、规模，并与其活动、产品和服务的环境影响相适应？ 环境方针内容是否有对持续改进和污染预防的承诺？ 环境方针内容是否有对包括对遵守适用法律要求和公司应遵守的其他与环境因素相关的要求的承诺？ 是否提供建立和评审环境目标和指标的框架？ 是否传达到全体为公司工作或代表公司的人员？是否都理解环境方针？环境方针是否可为公众所获取？ 4.3策划 4.3.1 环境因素 是否编制、实施和保持环境因素识别和评价程序？ 是否按程序要求对环境管理体系范围内的活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素进行识别？ 是否对已识别的环境因素，从中判定出对环境具有或可能具有重大影响的重要因素？ 环境因素识别是否考虑正常、异常和紧急状态？是否考虑过去、现在和将来时态？ 受审核人员 管理代表 内审员 续 表 ISO14001:2004要素 审核部门 检查内容 事实记录 评价 4.3.1 环境因素 环境因素识别是否考虑下列因素？ ＊向大气的排放 ＊向水体的排放 ＊向土地的排放 ＊原材料和自然资源的使用 ＊能源使用 ＊能量排放 ＊废物和副产品 ＊产品本身 ＊其他当地环境问题和社区性问题 ＊保存和运输 环境因素是否有规定时间的更新要求？ 4.3.2 法律法规和其他要求 有否建立、实施并保持了识别、获得和更新法律法规与其他要求的程序？ 如何获取这些法律法规和其他要求？ 是否将法律法规以及其他应遵守要求与公司的环境因素进行识别并建立对应关系以应用于公司的环境因素的控制？ 是否有按程序规定获取、登记和更新适合本公司的法律法规和其他要求？ 4.3.3 目标、指标和方案 是否在内部相关职能和层次上制定、实施和保持环境目标和指标，并形成文件？ 目标和指标是否可测量、可实现？是否符合环境方针并包括对污染预防、遵守适用的法律法规要求及其他应遵守的要求和持续改进的承诺？ 在制定与评审目标和指标时，是否考虑了法律法规要求与公司应遵守的其他要求、重要环境因素、技术可行性及效益和成本要求以及各相关方的观点？ 为了实现制定的目标和指标，是否制定了环境管理方案？ 受审核人员 管理代表 内审员 续 表 ISO14001:2004要素 审核部门 检查内容 事实记录 评价 4.3.3目标、指标和方案 环境管理方案中是否明确实现每一目标、指标的职责、方法和时间表？ 是否按环境管理方案的要求进行实施？ 如何评审、更新环境管理方案？ 4.4 实施与运行 4.4.1 资源、作用、职责与权限 是否为确保建立、实施、保持和改进环境管理体系提供所必需的资源？包括人力资源和专项技能、基础设施、技术以及财力资源。 是否明确了环境管理工作的组织机构、作用、职责、权限并形成文件，并得到沟通？ 是否任命环境管理者代表？ 环境管理者代表的作用、职责与权限是否明确？是否行使相应的职权？ 4.4.2 能力、培训和意识 是否规定了对工作具有潜在重大环境影响的人员的能力要求？ 培训需求如何确定？培训计划何如制定？ 是否编制了人员培训的程序？ 是否公司每一层次的员工都得到相应的培训？ 是否对代表公司作业的相关方人员进行培训？ 通过实施培训或采取其他措施是否确保了其工作具有潜在重大环境影响的为其作业或代表其作业的所有人员都具备了相应的能力，并保持了相关记录？ 4.4.3 信息交流 是否编制用于有关其环境因素和环境管理体系的信息交流程序？ 如何进行公司内各层次和职能间的内部信息交流？ 如何进行公司外的外部信息交流(外部相关方联络的接收、文件形成和答复）？ 对重要环境因素是否需要与外部交流进行讨论，并将决定形成文件，并按决定的交流方式进行交流？ 受审核人员 管理代表 内审员 续 表 ISO14001:2004要素 审核部门 检查内容 事实记录 评价 4.4.4文件 环境管理体系文件包括哪些？ 是否编制了环境方针、环境目标和指标？ 是否有对环境管理体系范围的描述和对管理体系主要要素及其相互作用的描述及相关文件的引用的文件？ 是否都编制了ISO14001:2004标准所规定的文件？ 是否编制了为确保环境管理体系和与其重要环境因素有关的过程有效策划、运行和控制所需的文件？ 是否编制相关表格、记录等？ 4.4.5 文件控制 是否编制了环境管理体系文件管理的程序？ 文件发布