2011年内部审核计划.doc

上海艾力克新能源有限公司 2011年度内部审核报告（一） 负责人： 冯志刚 批准人： 何双权 2011年04月28日 ? 目录 一、 审核计划 1.1审核目的 1.2审核范围 1.3审核依据 1.4审核组说明 1.5审核周期 1.6审核程序 1.7审核内容 二、 审核过程 2.1审核项目总表 2.2审核依据明细表 2.3审核过程汇总 三、 审核报告 3.1审核概况 3.2审核数据分析 3.3审核结果及建议 3.4其他说明 一、 整合计划 1.1　整合目的 　　整合电池事业部备品备件仓库管理流程，发现目前管理流程中不完善的地方，查漏补缺。 1.2　整合范围 　　电池事业部备品备件仓库管理覆盖的所有业务流程 1.3　整合依据 　　公司程序文件、作业指导书及相关支持性文件（相关法律、法规和标准）。 1.4　整合组尘缘 　　组　长：冯志刚 　　成　员：皋学春、范永光。 1.5 审核周期 2011年05月12日到05月31日 1.6　审核程序 1.6.1　首次会议 　　时间：2011.04.29 上午9时 　　地点：电池片事业部仓库办公室。 　　审核组宣布审核目的、范围、依据、方法、程序、日程安排及有关事项。 　　审核组成员及相关部门负责人参加。 1.6.2　现场审核 　　时间：2011.04.29－2011.05.04 　　审核组对电池片事业部仓库管理流程进行审核。 　　审核组采取听、问、查、看的方法，听取部门运行情况汇报，现场提问，查文件、查现场、查记录，看过程、看方法、看控制、看结果。 1.6.3　末次会议 　　时间：2011.05.09 上午10时 　　地点：二楼大会议室。 　　审核组组长主持召开末次会议，进行评审总结，并将审核“不合格项报告”移交精艺办公室，进行后继改善工作。 　　公司管理层，审核组成员及相关部门负责人参加。 相关人员做好会议记录。 1.6.4　审核报告 　　时间：2011.05.10 下午15时 　　审核组组长给出最终审核报告，呈报各级管理者，本次审核工作结束。 1.7　审核内容 7.1　审核范围主要包括： ——直接生产物料； ——间接物料； ——备品配件； ——收、发、存流程； ——运输（配送）流程； ——报废、回收流程。 7.2　审核内容主要包括： ——管理文件； ——程序文件； ——各类记录； ——工作流程； ——现场环境； ——检验报告。 二、 审核过程 2.1　审核项目总表 内部审核项目总表 受审核部门 电池片事业部仓库 审核编号 DC/CKNS01 审核组成员 冯志刚、皋学春、范永光 审核时间 2011.04.28-2011.05.08 序 审核项目 审核依据 备注 1 文件控制 文件和资料管理制度 　 2 记录控制 仓库管理制度、文件和资料管理制度 　 3 管理文件 公司体系文件、仓库管理制度 　 4 质量目标 公司体系文件、考核文件 　 5 职责和权限 仓库组织架构、岗位职责、作业指导书 　 6 环境要求 环境因素识别与评价程序、仓库安全管理规定 　 7 技能要求 仓库岗位职责、作业指导书 　 8 出库控制 　 物料领用流程、成品出货流程、货物出门控制程序 　 9 入库控制 　 外购入库流程、成品入库流程、物料退库流程、退货处理流程 　 10 储存控制 仓库安全管理制度、温湿度控制程序、产品防护标识和可追溯性程序、先进先出控制程序、物料摆放控制程序、6S管理 　 11 检验控制 物料入库检验流程、成品出货检验流程 　 12 化学品控制 化学品安全管理规定、化学品存储管理规定、易制毒化学品管理规定、化学品泄漏处理程序 　 13 备品备件控制 备品备件控制程序、物料试样管理规定 　 14 不合格品控制 不合格品控制程序、废弃物处理流程 　 15 呆滞品控制 呆滞品控制程序、废弃物处理流程 　 16 回收品控制 废弃物处理流程 　 17 退货品控制 退货产品处理流程 　 18 物流控制 物流运输管理制度、产品包装标识程序、物料搬运控制流程、危险品运输管理规定 　 19 盘点控制 盘点管理制度、仓库自检控制程序 　 20 持续改进控制 仓库自检控制程序、异常状况处理流程、流程改进、改善控制程序 　 2.2　审核依据明细表（一） 内部审核依据汇总表（一） 受审核部门 电池片事业部仓库 审核编号 DC/CKNS01 审核组成员 冯志刚、皋学春、范永光 审核时间 2011.04.28-2011.05.08 序 审核依据 备注 1 文件和资料管理制度 　 2 仓库管理制度 　 3 公司体系文件 　 4 公司绩效考核文件 　 5 仓库组织架构 　 6 仓库岗位职责 　 7 仓库作业指导书 　 8 环境因素识别与评价程序 　 9 仓库安全管理规定 　 10 物料领用流程 　 11 成品出货流程