2016年私募基金法律法规2016-5-14解决方案.doc

私募基金法律法规汇编 制作人:屈敏 (2016年5月) 目 录 中华人民共和国证券法（2014修订） 5 中华人民共和国证券投资基金法（2015修正） 44 私募投资基金监督管理暂行办法 73 关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释 （一） 80 关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释（二） 82 私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 83 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 86 私募基金管理人登记法律意见书指引 90 中国基金业协会负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问 93 中国基金业协会负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问 98 关于进一步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知 104 关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知 106 私募基金登记备案相关问题解答(一) 107 私募基金登记备案相关问题解答（二） 107 私募基金登记备案相关问题解答（三） 108 私募基金登记备案相关问题解答（四） 108 私募基金登记备案相关问题解答（五） 109 私募基金登记备案相关问题解答（六） 109 私募投资基金登记备案的问题解答（七） 110 私募基金登记备案相关问题解答（八） 111 私募基金登记备案相关问题解答（九） 113 私募投资基金募集行为管理办法 116 私募基金投资者风险调查问卷 126 私募投资基金风险揭示书 132 中国证券投资基金业协会关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告 135 中国基金业协会关于建立“失联（异常）”私募机构公示制度的通知 138 关于发布《私募投资基金管理人内部控制指引》的通知 139 基金管理公司风险管理指引（试行） 147 关于进一步完善基金管理公司治理相关问题的意见 155 中国证券投资基金业协会关于发布《基金业务外包服务指引（试行）》的通知 156 《基金业务外包服务指引（试行）》相关问题解答（一） 161 基金业务外包服务机构备案简明流程 163 关于发布《私募投资基金信息披露管理办法》的通知 165 中国基金业协会关于发布私募投资基金合同指引的通知 203 基金从业人员执业行为自律准则 234 中国证券业协会证券纠纷调解工作管理办法 235 中国证券业协会证券纠纷调解规则 240 中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行） 250 中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则（试行） 253 中国证券投资基金业协会投诉处理办法（试行） 257 私募基金严禁违法公开宣传推介—基金业协会有关负责人就上海宝银发表公开信事件答记者问 259 创业投资企业管理暂行办法 260 关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知 265 关于印发《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》的通知财建〔2011〕668号 267 关于实施新兴产业创投计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点工作的通知(发改高技[2009]2743号) 276 财政部关于印发《政府投资基金暂行管理办法》的通知财预(2015)210号 279 发行监管问答—关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答 284 关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见财建(2015)1062号 285 关于发布《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》的通知 [上证发(2015)76号] 289 关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知 293 关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知中证协发(2015)17号 295 关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问 297 关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答 299 关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知 300 关于取消豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务审批事项后有关管理工作的通知 303 国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知发改办财金[2011]2864号 306 全国中小企业股份转让系统机构业务问答（一）——关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题 310 股转系统关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函 312 证监会非上市公众公司监管问答——定向发行(二) 313 私募投资基金开户和结算常见问题解答 313 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 314 中国人民银行金融市场司关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知 321 期货公司资产管理合同指引 323 委托资产承诺书 324 期货公司资产管理合同必备条款 324 中国期货业协会关于发布《期货公司资产管理