交易第一章内容及答案.doc

第一章 证券交易概述 掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义及作用；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用。 掌握证券交易程序；熟悉证券交易机制的目标；熟悉证券交易机制的种类。 掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉会员资格的申请和审批程序；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。 掌握证券交易风险的含义、种类；熟悉证券交易风险防范制度；熟悉证券公司的风险监察和证券行业的自律管理。 单选 1.对于证券公司来说，自律管理包括__D____。 A.制度建设、内部自查和行业检查 B.事先预警、实时监控和事后监察 C.全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备 D.制度、监察和自律管理 2.对于证券公司来说，风险监察体现为__C____。 A.制度、监察和自律管理 B.全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备、 C.事先预警、实时监控和事后监察 D.制度建设、内部自查和行业检查 3.《证券公司风险控制制指标管理办法》规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币__B____。 A.5000万元 B.2000万元 C.1亿元 D.1000万元 4.1在可转换债券交易中，持有者可以按规定将债券转换为__A____。 A.普通股 B.基金凭证 C.优先股 D.认股权证 5.根据交易席位的报盘方式，可分为__B____。 A.A股席位和B股席位 B.有形席位和无形席位 C.代理席位和自营席位 D.普通席位和特别席位 6.债券主要有三大类，__C____不属于这三大类。 A.政府债券 B.金融债券 C.个人债券 D.公司债券 7.新中国证券交易市场的建立始于___C___。 A.1992年 B.1990年 C.1986年 D.1982年 8.QFII不可以投资中国证券市场上的___D___。 A.权证 B.封闭式基金 C.国债 D.B股 9.__B____是指按照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任或者股份有限公司 A.证券交易所 B.证券公司 C.证券登记结算机构 D.证券业协会 10.以下不属于证券交易机制目标的是__A____。 A.安全性 B.稳定性 C.有效性 D.流动性 11.证券交易所决定接纳或者开除会员应该在决定后的__b____个交易日内向中国证监会备案。 A.3 B.5 C.7 D.10 12.公开原则的核心要求是___C_____。 A.上市公司的信息披露及时 B.证券公司公开业务 C.实现市场信息公开化 D.证券交易实现社会化 13.下列的___A___具有债权和期权的双重特征 A.可转换债券 B.认股权证 C.开放式基金 D.封闭式基金 14.境内证券经营机构要取得B股席位，须取得__B____颁发的外汇经营许可证 A.中国银行 B.国家外汇管理局 C.证券交易所 D.中国证监会 多选 15.在我国，合格境外机构投资者可以投资在交易所上市的__ACDE____。 A.可转换债券 B.B股 C.国债 D.企业债券 E.权证 16.下列关于证券投资者的表述中正确的是__ABCD____。 A.证券投资者是买卖证券的主体 B.证券投资者可以是自然人 C.证券投资者可以是法人 D.证券投资者可以是委托人 E.证券投资者可以是被委托人 17.证券交易的风险防范通常可以从__ACD____等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 A.制度 B.交易 C.监察 D.自律