2、与多交易账户功能相关的用户权限设置.doc

本币交易系统多交易账户功能 快速使用指南 功能启用前准备 1.交易员在主机构（投资管理人）和关联机构（非法人产品，包括基金、企业年金、专项资产、社保基金、资产管理业务、信托产品、保险产品、理财产品）下皆设有用户，赋有相应业务权限，且已实名激活。若仅在关联机构下设有用户但在主机构下未设用户，则无法使用该功能。 注：主机构系统管理员账号登录中后台客户端创建主机构交易员用户账号，使用该交易员用户账号登录前台客户端激活后代表关联机构进行交易。各关联机构系统管理员账号分别登录各自中后台客户端创建各产品的交易员用户账号。 举例：某基金管理公司下管基金5只，其交易员甲在基金管理公司和产品A、B、C下设有用户且均已激活，其交易员乙仅在产品C、D、E下设有用户且已激活。交易系统为基金管理公司开通了多交易账户功能，此时，交易员甲可以用基金管理公司下设的用户登录交易系统前台子系统，以基金管理公司和产品A、B、C的名义开展债券交易。交易员乙则必须在基金管理公司下设立用户并激活后，方能用此用户登录交易系统前台子系统，以产品C、D、E的名义开展债券交易。如果需要约束交易员乙仅以产品名义交易，在基金管理公司下为其设立用户时，可在DWS功能权限设置时勾选“仅用于代理/委托机构交易”。 实名激活方式不变。交易员可使用主机构用户登录交易系统后，统一为其非法人产品下的用户进行实名激活（具体参见《关于银行间市场本币交易系统实行实名制有关事宜的通知》 HYPERLINK /fe/Info/6992386 /fe/Info/6992386）。交易员实名激活某主机构或关联机构下用户后，次日方可代理该机构进行报价和成交。 2.关联机构用户、资金账号、托管账户等必要设置已完成。 关联机构下的用户、资金账号、托管账户等设置，需要登录各关联机构中后台客户端分别进行操作。基金净值也需登录各基金中后台提交。 与多交易账户功能相关的用户权限设置 以主机构系统管理员账号登录中后台客户端设置主机构下用户时，可设定其代理交易及信息查询的机构范围；亦可以主机构系统管理员???号登录中后台客户端修改已有用户的代理交易及信息查询机构范围。 1.限定主机构用户交易范围 主机构用户交易范围共有三种： （1）仅为主机构进行交易 交易员在关联机构无用户，则不能代理关联机构进行交易。 （2）同时为主机构和关联机构进行交易 交易员在主机构和关联机构均需要有用户，都拥有交易权限，且已经实名激活，则交易员可同时为主机构和关联机构进行交易。 （3）仅代理关联机构进行交易 在赋予主机构用户“DWS功能”时，勾选【仅用于代理/委托机构交易】。该主机构用户登录前台后，仅能代表关联机构报价成交。 注：即使交易员仅代理关联机构进行交易，若要使用多交易账户功能，该交易员仍然需要在主机构和关联机构有用户，都拥有交易权限，且已经实名激活。 2.限定主机构用户信息查询范围（主机构、关联机构、主机构+关联机构） 在赋予主机构用户“MBO功能”时，在【监控权限】-【现券】（【买断式回购】、【质押式回购】）下，可勾选【主机构交易】和/或【代理/委托交易】。 （1）勾选了【主机构交易】的，该主机构用户可查询其他用户以主机构名义进行的成交； （2）勾选了【代理/委托交易】的，该主机构用户可查询其他用户以关联机构名义进行的成交； （3）同时勾选了【代理/委托交易】和【主机构交易】的，该主机构用户可查询主机构和所有关联机构的成交信息； （4）【代理/委托交易】和【主机构交易】都没有勾选时，该主机构用户只能查看本交易员以主机构或关联机构名义达成的成交。 前台客户端-债券交易 1.多交易账户功能支持的产品及交易方式如下： 产品报价方式现券买卖对话报价请求报价限价报价点击成交确认质押式回购对话报价买断式回购对话报价2.前台报价成交 以主机构用户登录，可选择以主机构或关联机构名义报价成交；以关联机构用户登录，仅能以关联机构名义报价成交。主机构用户可在报价窗口或成交确认窗口选择要代表的本方信息： 3.前台信息展示 报价展示窗口新增了“本方”和“对手方主机构”字段： 成交明细展示窗口新增了“本方”和“对手方主机构”字段： 前台客户端-成交明细查询 现券、质押式回购和买断式回购的前台成交明细查询窗口新增查询条件“本方”。主机构用户可以查询其代表主机构和关联机构达成的成交明细信息。 选择【信息查询】-【本方成交】-【现券买卖】/【质押式回购】/【买断式回购】菜单，打开现券买卖/质押式回购/买断式回购成交明细查询窗口。 查询界面新增了查询条件 “本方”和“对手方主机构”；查询结果新增了“本方”、 “对手方主机构”字段。 其中，查询条件“本方”可选择主机构及关联机构，“本方”为空表示查询全部。 前台-快速撤单 主机