关于进行不合格账户中止交易、规范激活等相关流程全网-中国证监会.doc

关于进行不合格账户中止交易、规范激活等相关流程全网测试的通知 各会员单位、结算参与人： 根据中国证监会对账户规范工作的总体安排，为做好不合格账户中止交易、规范激活等相关流程的各项技术准备工作，检验各方系统的可用性，上海证券交易所（以下简称“上证所”）、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）定于2008年2月23日9:00至 16:00组织开展全网测试。 本次全网测试内容主要为不合格账户中止交易、规范激活及应急激活等业务流程。其中，模拟的应急激活流程为特殊情况下的紧急备用方案，本次测试仅验证技术程序功能的可用性。测试期间所有通过交易系统和登记公司PROP系统传输的数据均为测试数据。具体测试安排请参见《不合格账户中止交易与规范激活等流程全网测试方案》（附件1）。 本次测试重要，涉及内容多，测试时间长，请各参与测试的单位根据通知和相关技术文档做好相关准备，落实专人负责，使本次测试达到预期的效果。 测试前准备工作联系电话： 上海证券交易所技术中心：400-8888-400转8003 中国结算上海分公司：021测试日现场联系电话： 上海证券交易所：0219*5 传真：021中国结算上海分公司： 技术联系： 电话：021 传真021 业务联系： 电话：021 传真021PROP技术支持：021附件：1．不合格账户中止交易与规范激活等流程全网测试方案 2．不合格账户报送、解冻、查询申报技术接口 上海证券交易所 二○○八年二月五日 附件1 不合格账户中止交易与规范激活全网测试方案 一、参测单位 1、上海证券交易所 2、中国证券登记结算公司上海分公司 3、各会员单位、结算参与人 二、测试时间 本次全网测试模拟2月23日（T日）、2月24日（T+1日）两天的操作流程。其中，上证所系统仅模拟2月24日的交易与应急激活业务流程。 步骤时间段测试步骤一、中国结算上海分公司模拟T日（2月23日）未规范不合格账户报送19:00-10:30 （模拟PROP申报）各结算参与人模拟未规范不合格账户报送二、中国结算上海分???司模拟T日（2月23日）通知上证所中止不合格账户交易110:30-11:00中国结算上海分公司根据各结算参与人未规范不合格账户申报情况，通知上海证券交易所，对这些账户实行中止交易。三、中国结算上海分公司模拟T日（2月23日）未规范不合格账户激活111:00-12:30 （模拟PROP申报）各结算参与人模拟未规范不合格账户激活申报（PROP交易类型为“账户资料管理-未规范不合格账户解冻”）。四、中国结算上海分公司模拟T日通知上证所对不合格账户进行恢复交易112:30-13:00 中国结算上海分公司根据未规范不合格账户恢复交易的申报情况，通知上海证券交易所，对这些账户实行恢复交易。五、上证所模拟T+1日（2月24日）交易及应急激活流程114:00-16:00 （模拟交易）各会员单位模拟未规范不合格账户的交易申报。未申报解冻的不合格账户禁止交易，已申报解冻的不合格账户允许交易。214:00-15:00 （模拟应急激活报送）不合格账户的应急激活流程测试： 以传真方式通知中国结算上海分公司，模拟应急激活报送。 （联系电话：021传真02168870064）315:00-16:00 （模拟应急激活成功后进行交易申报）经上证所系统应急激活后的不合格账户可以参与交易申报测试。 三、测试内容 本次测试内容主要为未规范不合格账户中止交易、规范激活及应急激活等业务，具体包括： 未规范不合格账户报送：模拟未规范不合格账户报送，所有申报的未规范不合格账户中止交易。 未规范不合格账户解冻激活：模拟未规范不合格账户解冻申报。不合格账户解冻后，次一工作日允许交易。 未规范不合格账户查询：模拟通过PROP系统查询未规范不合格账户申报及冻结情况。 未规范不合格账户应急激活：模拟未规范不合格账户应急激活业务流程。不合格账户于交易日应急激活后，当日即可以交易。 四、测试数据准备 测试日初始未规范不合格证券账户为截止到2月22日日终已申报的所有未规范不合格证券账户。 五、测试数据查询 各参与人可以通过PROP系统查询已申报的未规范不合格证券账户（交易类型为“账户资料管理-未规范不合格账户报送查询”）。 六、测试要求及注意事项 （一）请各参加测试单位安排专人负责此次测试工作，仔细研究，认真准备，确保测试工作的顺利进行。 （二）测试过程中，各参测单位将测试中发