料的流程安排的指引.PDF

香港交易所指引信 HKEx-GL57-13（2013年7月）(於2013年9月、2014年2月及2014年3月更新) - 適用於2013年10 月1日或以後提交的上市申請 事宜 關於上市申請人在聯交所網站登載申請版本、聆訊後資料集及相關材 料的流程安排的指引 上市規則及規定 《主板規則》第9.08(2)(c)、12.01A、12.01B、20.25、20.26條及第22項 應用指引 《創業板規則》第12.10(2)(c)、16.01A、16.01B條及第5項應用指引 相關刊物 指引信HKEx-GL56-13 – 「有關下述事項的指引：(i) 提交的大致完備 申請版本的披露要求；(ii) 聯交所受理上市申請前用以檢查申請版本披 露項目所採用的三日核對表；及 (iii) 申請版本及聆訊後資料集在聯交 所網站的登載」 指引提供 首次公開招股交易部 重要提示： (1) 本函不凌駕《上市規則》的規定，亦不取代合資格專業顧問的意見。若本函與《上市規 則》存在衝突或有不一致的地方，概以《上市規則》為準。有關《上市規則》或本函的 詮釋，可以必威体育官网网址方式向上市科查詢。 (2) 證券及期貨事務監察委員會(「證監會」)的意見是若呈交供刊發於聯交所網站的申請版本 或聆訊後資料集遵循載於第A.7段(警告及免責聲明)及第A.8段 (部分資料被遮蓋的申請版 本(登載版)及聆訊後資料集)的指引，該申請版本或聆訊後資料集將不會構成 (不時予以修 訂)《公司條例》1 (第32章) (「《公司條例》」)、第2(1) 條下的招股章程或第 38B(1)條下 的售股廣告或屬(不時予以修訂)《證券及期貨條例》( 第571章) (「《證券及期貨條 例》」)第103(1)條所述 向公眾作出禁止事項的邀請 (於2014年3月更新)。 1 於 2014 年 3 月更改名稱為《公司(清盤及雜項條文)條例》第 32 章 1 目錄 A. 緒言 B. 檔案規格及呈交程序 C. 聯交所網站上所顯示的申請版本、聆訊後資料集及「《主板規則》第 9.08 條 ／《創業板規則》第 12.10 條聲明」 D. 在聯交所網站搜尋申請版本、聆訊後資料集及「《主板規則》第 9.08 條 ／《創業板規則》第 12.10 條聲明」 附件 1. A 部──聯交所網站專欄內的最低限度警告聲明 B 部──申請版本及聆訊後資料集內的最低限度免責聲明 2. 供登載版申請版本及聆訊後資料集內建議可遮蓋的資料 3. 「《主板規則》第 9.08 條／《創業板規則》第 12.10 條聲明」的建議樣本 4. 索取新上市申請公司個案編號建議信件樣本（只有英文版） 5. 每名保薦人的確認信建議樣本（只有英文版） 6. 申請版本及聆訊後資料集的建議內容編排 A. 緒言 目的及生效日期 A.1 我們已修訂《主板規則》及《創業板規則》（統稱「《上市規則》」），要求申請人