hSHEO P-008文件控制程如序(R1.0).doc

华能国际江苏风电分公司 本质安全体系管理规范与程序 SHEO P-008 文件控制程序 2011-0×-31发布 2011-0×-01实施 华能国际江苏风电分公司 发 布 目 录 前 言 i 1. 范围 1 2. 规范性引用文件 1 3. 术语和定义 1 4. 职责 1 5. 流程与风险分析 1 5.1. 管理流程图 1 5.2. 风险控制点 1 5.3. 风险分析 1 6. 管理内容与要求 1 6.1. 文件控制范围 1 6.2. 文件的编号和格式编排 2 6.3. 文件的编写、审核、批准 2 6.4. 文件的发放控制 2 6.5. 文件的评审 2 6.6. 文件的更改 2 6.7. 外来文件的控制 3 6.8. 文件的保存、作废 3 7. 检查与考核 3 8. 相关/支持性文件 3 9. 报告和记录 3 附 录 3 附图1：文件控制管理流程图 4 附表1：SHEO P-008-R01 《文件发放记录》 5 附表2：SHEO P-008-R02 《厂级/企业级受控文件清单》 5 附表3：SHEO P-008-R03 《部门受控文件清单》 6 附表4：SHEO P-008-R04 《文件更改申请单》 6 前 言 为确保华能国际江苏风电分公司(以下简称“风电分公司”)有效控制与安全、健康、环境、质量管理活动有关的文件，确保文件的充分性和适宜性，确保相关部门所使用的文件为有效版本，按照华能集团公司 《华能电厂安全生产管理体系要求》、华能国际和风电分公司 《本质安全体系管理手册》，结合风电分公司的实际，制定本程序。 本程序由风电分公司创建本质安全型领导小组提出。 本程序由风电分公司运维部组织编制并归口管理。 编审人员： 编制： 初审： 沈明强 复审： 张水群 审核： 秦 亮 批准： 胡炽昌 本程序由风电分公司运维部负责解释。 本程序于2011年×月31日首次发布。文件控制程序 范围 本程序适用于风电分公司与基于本质安全的安全、健康、环境、质量管理体系活动有关的所有文件，包括其他媒体文件（如MIS网文件）的编制、评审、批准、发放、使用、更改、标识、回收和作废的全过程控制。 规范性引用文件 ISO9001 2000 《质量管理体系要求》 ISO14001 2004 《环境管理体系要求及使用指南》 GB/T28001 2001 《职业健康安全管理体系规范》 术语和定义 文件（document）：指信息及其承载媒体。注：具体指在管理体系实施中所涉及和形成的文件，如管理手册、程序文件及对体系起支持作用的管理性文件、技术性文件、外来文件和记录等。 受控文件（under-controlled document）：指与管理体系相关的、现行有效的，其发布、评审、更新等均应按规定程序控制的文件。 有效版本（valid edition）：在发布前得到批准，其更改和修订状态清晰，现行使用的版本。 职责 风电分公司总经理负责管理手册的批准和发布。 管理者代表负责程序文件的批准和企业文件控制管理的领导工作。 综管部负责组织协调文件控制管理的具体工作，包括规范文件编码和格式、组织文件编制和审批、确定企业级受控文件范围、组织对现有体系文件的定期评审、组织协调文件的更改以及作废管理等。负责制订与文件控制管理相关的作业性文件。 各部门及各风电厂负责作业性文件的编制、修改和本部门、本风电厂与管理体系有关文件的使用管理。 各部门、各风电厂兼职档案员负责本部门与管理体系有关文件的接收、发放、保管、标识和向档案室移交归档等。 流程与风险分析 管理流程图 管理流程图见附图1。 风险控制点 本程序中的风险控制点：审批、更改、作废处理。 风险分析 执行没有得到审批的无效文件，可能导致工作失误，造成人身伤害、设备损坏及经济损失。 文件更改、作废没有及时发布，可能导致使用部门或岗位使用作废文件，造成工作失误。 管理内容与要求 文件控制范围 安全、健康、环境、质量管理体系文件：管理手册、程序文件等。 技术性文件：技术规范、技术规程、规定、细则、图纸、作业指导书、质量计划、记录等。 管理性文件：分公司级管理性文件，包括各种管理标准、工作标准、行政管理制度和规定等。 外来文件：适用的法律、法规、规章、国家和地方标准、行业标准、华能集团、华能国际、江苏分公司及行业管理部门的规定、要求以及供方或顾客提供的文件、标准及图纸等。 文件的编号和格式编排 为实现对文件有效版本的快速查找，综管部对管理体系文件统一编号，负责制订管理体系文件编号规定，并指明文件的现行版本和修订状态。 执行文件编写工作的各相关部门、风电厂按照管理体系文件编号规定，参照企业标准编制导则