ISO140014审核课程.doc

----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需------------- 文档下载最佳的地方 ----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需------------- 文档下载最佳的地方 ISO14001内部审核课程 1．环境审核的概论 1．1 术语和定义 1．1．1 审核: 为确定审核准则是否得到满足,而获取证据并对证据进行客观评价的系统、独立且形成文件的过程 1．1．2 审核证据： 关于事实的可验证的信息、记录或陈述 相关方的特殊要求 1．1．3 审核准则： 审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。 1．1．4 审核发现： 将收集的审核证据与审核准则进行经较所得出的评价结果。 1．1．5 受审核方与委托方： 受审核或委托进行审核的组织 1．1．6 技术专家： 为审核组提供专门知识或技能，而不以审核员身分参加小组工作的人员。 1．2 环境审核 1．2．1 环境审核定义： “客观获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。” 1．2．2 环境审核分类： 应负责任审核： 环境行为符合性审核： 清洁生产审核： 环境标志审核 环境管理体系审核 1．3 环境审核的通用原则 目的和范围： 委托方与审核组长共同确定 审核前将目的与范围通报受审核方 客观性、独立性与能力 审核组成员应独于主题事项 保持客观、不存偏见、无利害关系 必要的知识、技能与经验 职业诫律： 认真、勤勉、娴熟、明断 保守机密、充分信赖 遵守质量保证程序 系统化的程序 ISO14011 环境管理体系审核程序 文件化、系统化的程序规定 审核准则、证据： 审核组长与委托方共同确定 审核证据的数量与质量：称职的审核员，独立地对证据进行评价，可得出相同的结论 审核发现与结论 审核发现与结论应达到相应的可信度 审核受到时间、资源等方面的限制，其结论也有一定的局限性 审核报告 书面的形式报送委托方 内容可包括：时间、范围、审核组名单、审核准则、必威体育官网网址要求、审核过程及问题、审核??结论等 对审核发现应采取的纠正措施通常是委托方或受审核方的责任 2．环境管理体系审核 2．1 环境管理体系审核 2．1．1 环境管理体系审核定义： “客观获取审核证据并予以评价，以判断组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。” 2．1．2 分类： 第一方审核 内部审核，总公司对分公司的审核 第二方审核 对供方或分包方的审核 跨国公司对地区公司的审核 第三方审核 由认可机构授权或许可的权威机构进行 与受审核方没有直接利益关系 2．2 审核的过程 2．2．1 确定审核范围 组织的管理权限： 管理者对环境因素及其影响的责任 管理者对实现环境方针和配备资源的责任 管理者对投入和产出的责任 管理者不能承担责任的，可不包括 组织的活动范围： 与产品直接相关的生产和管理活动，包括外包 与产品间接相关的生产和管理活动，如： 动力设备的运行与管理 行政后勤管理等 环境影响相对独立、关联不太的可不包括 组织的产品范围： 与申请认证的产品有关的环境因素 产品对应的环境因素不能区分时，不能排除 组织的现场区域： 组织控制下的全部场所 2．2．2 审核前准备 组成审核组 审核组的组成： 审核组长和审核员 至少一名有相关专业能力，必要时聘请专家 第一阶段审核员应参加第二阶段，组长不变 实习审核员不能独立审核 审核员不应审核自己的工作 审核员的协调工作能力 审核员知识要求 了解相关的环境法律、法规及其它要求 全面正确理解环境管理体系标准 掌握审核程序、方法和技巧 具备环境科技知识，能识别环境因素及影响 审核员个人素质与能力要求 清晰的口头与书面表达能力 开展审核所需的人际交往能力 交流、应变、倾听等 保持充分客观性与独立性的能力 必须的组织能力 正确的判断力 适应不同习俗与文化的能力 审核员的能力保持： 教育、培训 环境科学知识的更新 设施中技术因素与环境因素的改变 环境法律、法规要求的更新 其他 ． ． ． ． ． ． 文件评审 文件包括： 包括手册，程序及必要的体系文件 相关的法律文件、背景资料 文件评审的目的： 文件是否符合标准和法规要求 了解受审核方的环境管理体系状况 为现场审核做准备 文件的要求： 符合ISO14001标准和法规要求 文件系统性：包含标准的全部要求 文件的协调性 文件的适用性和可操作性 文件对实际工作的指导作用 环境管理手册： 是否阐明环境方针，方针是否包含二个承诺 是否阐明组织机构与职责，各部门接口是否清楚 是否描述环境管理体系文件