嘉实财富管理有限公司基金销售业务基本管理制度.PDF

基金销售业务基本管理制度 1 / 78 嘉实财富管理有限公司 基金销售业务基本管理制度 目录 第一部分 业务职责分工制度 ......................................................................................................... 2 第二部分 分公司职责说明和管理制度 ......................................................................................... 5 第三部分 基金销售人员管理制度 ............................................................................................... 10 第四部分 基金销售业务激励政策 ............................................................................................... 13 第五部分 基金销售异常交易管理制度 ....................................................................................... 15 第六部分 基金销售会计系统内部控制制度 ............................................................................... 17 第七部分 信息技术内部控制制度 ............................................................................................... 21 第八部分 员工行为规范 ............................................................................................................... 26 第九部分 基金销售人员行为规范 ............................................................................................... 32 第十部分 客户服务标准 ............................................................................................................... 35 第十一部分 基金宣传推介材料管理制度 ................................................................................... 40 第十二部分 基金销售业务信息揭示管理制度 ........................................................................... 45 第十三部分 客户投诉处理制度 ................................................................................................... 47 第十四部分 基金销售业务资料档案管理制度 ........................................................................... 54 第十五部分 基金销售业务应急处理制度 ................................................................................... 62 第十六部分 基金销售业务监察稽核制度 ................................................................................... 72 基金销售业务基本管理制度 2 / 78 第一部分 业务职责分工制度 第一章 总则 根据国家法律法规以及公司基金销