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1 上海和鹰机电科技股份有限公司 首次公开发行股票 辅导工作进展报告 二零一三年十二月 2 目 录 一、报告期内所做的主要辅导工作 ........................................................................... 3 （一）报告期辅导经过描述 ................................................................................................... 3 （二）承担本期辅导工作的辅导机构及辅导工作小组的组成 ........................................... 4 （三）接受辅导的人员 ........................................................................................................... 4 （四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况 ............................................... 4 （五）辅导协议履行情况 ....................................................................................................... 7 （六）辅导对象按规定和辅导协议参与、配合辅导机构工作的情况 ............................... 7 二、辅导对象的有关情况 ........................................................................................... 7 （一）辅导对象主要经营及财务状况 ................................................................................... 7 （二）辅导对象的其他情况 ................................................................................................... 8 三、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决措施 ................................................... 8 （一）目前尚存在的主要问题 ............................................................................................... 8 （二）辅导对象的配合情况 ................................................................................................... 9 四、对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论 ......................................... 10 3 中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“我公司”或“辅导机 构”）作为上海和鹰机电科技股份有限公司（以下简称“和鹰科技”或“公司”） 首次公开发行股票的辅导机构，于 2013 年 7 月向上海证监局报送了辅导备案登 记材料。 根据中国证监会颁布的《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，中信 建投为和鹰科技制订了专门的辅导计划，并有步骤地加以落实。辅导期间，中信 建投认真了解公司有关情况，提出有针对性的整改建议并敦促其加以整改，并对 公司有关人员进行了集中授课辅导。经总结和自查，现将本报告期内辅导工作的 具体情况报告如下： 一、报告期内所做的主要辅导工作 （一）报告期辅导经过描述 2013 年 6 月，中信建投与和鹰科技签订了《上海和鹰机电科技股份有限公 司与中信建投证券股份有限公司关于上海和鹰机电科技股份有限公司首次公开 发行股票并上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”），成立了由潘锋、冯烜、 张世举、杨朔组成的辅导小组，确定了辅导内容、制订了辅导计划。 本报告期辅导工作主要是：辅导小组人员对和鹰科技进行了详细的摸底调 查；辅导工作小组与辅导对象的董事长、部分董事、部分监事、董事会秘书及部 分高级管理人员就涉及企业会计制度与财务内控体系的建立与完善、