中欧盛世国金多策略FOF稳健精选集合专项资产管理计划（2期）.pdfVIP

附件一、 中欧盛世国金多策略 FOF稳健精选集合专项资产管理计划（2期） 风险提示函 尊敬的投资者： 您好，首先很感谢您认购“中欧盛世国金多策略 FOF稳健精选集合专项 资产管理计划（2期）”（以下简称“本计划”），作为本计划份额的持有人， 我司有义务向您揭示本计划投资运作中的相关风险： 投资本计划可能面临以下风险： （一）市场风险 市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响， 导致委托财产收益水平变化，产生风险，主要包括： （1）政策风险。货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国 家政策的变化对证券市场产生一定的影响，可能导致市场价格波动，从而影响本 计划收益，甚至造成损失。 （2）经济周期风险。证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周 期性的特点，而宏观经济运行状况对证券市场的收益水平产生影响，从而对本计 划收益产生影响。 （3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本资产管 理计划收益水平可能会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。 （4）选择投资标的的风险。由于信息的不对称、统计数据、财务数据、信 息披露的可信度等可能存在的问题，存在所选择的投资标的可能出现暂时偏离投 资目标的情况。 （5）购买力风险。本资产管理计划的目的是本计划的保值增值，如果发生 通货膨胀，则投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响到本计 划的保值增值。 （二）投资顾问风险 在提供投资顾问服务过程中，投资顾问的研究水平、投资管理水平可能影响 委托财产收益水平，如果投资顾问对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信 息不全，将可能影响委托财产的收益水平。 （三）流动性风险 本计划投资组合中的子产品会因各种原因面临较高的流动性风险，使交易的 执行难度提高，买入成本或变现成本增加。此外，本计划投资者的退出需求可能 造成本计划仓位调整和资产变现困难，加剧流动性风险。为了克服流动性风险， 本计划将在坚持分散化投资的原则的基础上，通过一系列风险控制指标加强对流 动性风险的跟踪、防范和控制，但资产管理人并不保证完全避免此类风险。 （四）信用风险 当资产管理计划间接持有的债券、票据的发行人违约，不按时偿付本金或利 息时，将导致基金资产的损失，产生信用风险。另外，回购交易中由于融资方（正 回购方）违约到期无法及时支付回购利息，也将对计划资产造成损失。 （五）特定的投资方法及资产管理计划所投资的特定投资对象可能引起的特 定风险 （1）流动性风险 本计划的参与、退出条款及流动性安排包括但不限于： 本计划每三个月开放一次，首个开放日为计划成立日季度对月的第一个工 作日，首个开放日之后每三个月的第一个工作日开放一次。参与预约日为开放日 前第 10 个工作日（T-10）至开放日当日（T）；退出预约日为开放日前第 32 个 工作日（T-32 ）至第 22 个工作日（T-22 ）。 自委托人认购/申购后前三个开放日封闭，第四个以及之后的开放日方可退 出。委托人自认购/申购后，在前三个开放日退出的，视为违约退出。在持有计 划份额之后的第一个开放日违约退出的，违约退出费率为 4%；在持有计划份额 之后的第二和第三个开放日违约退出的，违约退出费率为 1%；持有份额之后的 第四个以及之后的开放日退出的，为正常退出，退出费率为 0。注册登记机构应 在 T＋5日内对资产委托人参与、退出申请的有效性进行确认。在 T＋6日后（包 括该日）资产委托人可至各销售网点或以各销售网点规定的其他方式查询参与和 退出的成交情况。资产委托人的退出申请被确认成功后，资产管理人将在 T+15 日（包括当日）内将退出款项划出至代理销售机构，代理销售机构收到退出款项 后于 2个工作日内划往资产委托人银行账户。 违约退出费归本计划资产所有。 违约退出费=违约退出金额*违约退出费率 鉴于本计划上述安排，本计划财产在流动性方面会受一定影响，委托人需 合理规划自身资金安排： 1参与和退出申请日、退出款支付时间的设定是为了满足本计划的流动性 安排，及时获得参与或退出数据，进行子产品申赎决策及操作的必要条款。所以 参与和退出申请日、以及客户资金到账日均较长。 2销售网点受理客户的认购、参与或退出申请并不表示对该申请是否成功 的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购、参与或退出申请。申请是否有效应 以注册登记机构的确认为准。资产委托人应在规定时间至销售网点查询成交情 况。如客户的交易申请不符合本合同的有关规定，其申请有可能被部分或全部确 认失败。 3本计划存续期限为 5年，且申请退出处于一定持有期限内的计划份额需 要交纳一定的退出费用，