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初步尽职调查清单
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根据企业改制以及新三板的相关要求,我所需要对贵公司进行尽职调查。现将我所需要了解的有关事项列示清单如下,请提供相关资料并协助核查。本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出,项目组将根据持续尽职调查的情况,可能要求相关各方进一步提供相关文件。
本次尽职调查的对象主要包括:
(1) 贵公司;
(2) 贵公司控股和参股企业;
(3) 贵公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。
对于以下尽职调查清单中不适用的项目,可根据实际情况提供相应的资料或文件。
项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求,对所有提供给本公司的必威体育官网网址资料承担必威体育官网网址义务。
目 录
TOC \o 1-1 \h \z HYPERLINK \l _Toc272831889 一、贵公司的主体资格及历史沿革 PAGEREF _Toc272831889 \h 3
HYPERLINK \l _Toc272831890 二、贵公司的股东及其实际控制人 PAGEREF _Toc272831890 \h 3
HYPERLINK \l _Toc272831891 三、贵公司对外投资公司的情况 PAGEREF _Toc272831891 \h 4
HYPERLINK \l _Toc272831892 四、贵公司的业务和技术情况 PAGEREF _Toc272831892 \h 4
五、贵公司的环境保护 5
HYPERLINK \l _Toc272831893 六、贵公司的财务情况 6
HYPERLINK \l _Toc272831894 七、贵公司的重大合同 6
HYPERLINK \l _Toc272831895 八、贵公司的债权债务和担保 6
HYPERLINK \l _Toc272831896 九、贵公司的主要财产 7
HYPERLINK \l _Toc272831897 十、贵公司的知识产权 8
HYPERLINK \l _Toc272831898 十一、贵公司的诉讼、仲裁、行政处罚及监管措施 8
HYPERLINK \l _Toc272831899 十二、贵公司的税务 9
HYPERLINK \l _Toc272831900 十三、贵公司的管理层及员工 9
HYPERLINK \l _Toc272831901 附表一:重大合同统计汇总表 10
HYPERLINK \l _Toc272831902 附表二:贷款合同汇总表 PAGEREF _Toc272831902 \h 11
HYPERLINK \l _Toc272831903 附表三:担保情况汇总表 PAGEREF _Toc272831903 \h 12
HYPERLINK \l _Toc272831904 附表四:土地汇总表 PAGEREF _Toc272831904 \h 13
HYPERLINK \l _Toc272831905 附表五:房产汇总表 PAGEREF _Toc272831905 \h 14
HYPERLINK \l _Toc272831906 附表六:土地租赁汇总表 PAGEREF _Toc272831906 \h 15
HYPERLINK \l _Toc272831907 附表七:在建工程汇总表 PAGEREF _Toc272831907 \h 16
HYPERLINK \l _Toc272831908 附表八:房屋租赁汇总表 PAGEREF _Toc272831908 \h 17
HYPERLINK \l _Toc272831909 附表九:知识产权汇总表 PAGEREF _Toc272831909 \h 18
一、贵公司的主体资格及历史沿革
请提供贵公司现行有效的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国税和地税)、国有资产产权登记证(如有)、外汇登记证(如有)、外债登记证(如有)、财政登记证(如有)等所有政府登记、许可、备案文件。
请说明贵公司设立的过程及相关的设立文件。请提供贵公司自成立至今的全部工商登记档案资料,并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。
请提供所有可能并未在工商行政主管机关登记或备案,但与贵公司的设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料,例如:贵公司就股权变更、增资等事项报送管理部门的申请文件。
请提供历次股本结构变化或
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