管理系统验证机构认证规范.doc

申請案件代碼： 「管理系統驗證機構認證規範」（ISO 17021:2011）第二部份ISO/IEC TS 17021-2:2012 環境管理系統驗證機構評鑑補充查檢表 評審員： 評鑑日期： 參考依據：「管理系統驗證機構認證規範」（ISO 17021:2011）第二部份ISO/IEC TS 17021-2:2012。 本查檢表依規定並視需要於總部評鑑或見證評鑑時補充使用。  「管理系統驗證機構認證規範」（ISO 17021:2011）第二部份 ISO/IEC TS 17021-2:2012 查核紀錄 4 一般能力資格要求 驗證機構應對每一個相關 EMS 技術領域以及驗證活動的每項功能，界定所需之能力資格。驗證機構應考慮本技術規範第5條、第6條與第7條所訂有關驗證機構界定之EMS技術領域之所有要求。參與特定驗證功能之人員，其所需俱備之能力資格要求摘要，請參閱表A.1與A.2。 5 EMS 稽核員之能力資格要求 參與EMS稽核的所有人員都要有一定水平的能力資格，包括ISO/IEC 17021中規定的一般能力資格，以及5.1至5.10中規定的EMS 知識。 註 1 風險與複雜性是在決定任何這些功能所需知識水平時，需要考慮的其他因素。 註 2 稽核小組中的每位稽核員不需要都俱備相同的能力資格，但，稽核小組的整體能力資格必須足以達到稽核目標。 5.1 環境術語 EMS技術領域中使用之環境術語、定義與概念的知識。 5.2 環境量化分析 EMS技術領域之環境輸出量化之知識以及適用之法規要求。 例如直接、標準化、總計、指數與加權量測、模型設計、質量平衡。 5.3 適用於環境考量面與EMS 技術領域之環境監控與量測技術 適用於環境考量面與EMS技術領域之環境監控與量測技術與分析方法的知識，包括校正以及設備維護。 例如持續性、定期性及人工取樣、在異常狀況期間的觀察。 「管理系統驗證機構認證規範」（ISO 17021:2011）第二部份 ISO/IEC TS 17021-2:2012 查核紀錄 5.4 鑑別及評估環境考量面與衝擊及其對環境的顯著性之技術 環境考量面和衝擊及其對環境顯著性緣由之知識。 5.5 環境考量面之設計 設計流程之知識，包括評估產品生命週期中，為組織所能控制或影響的環境考量面，包括投入(例如，用以生產產品之原料與回收材料、零件、能源、水、與其他資源)之選擇與使用、產出(例如廢棄物與排放物)，以及產品之配銷、使用與最後的處置。 5.6 環境績效評估 足以決定組織之環境績效是否達到其管理層所建立之宗旨與目標所需之環境績效評估之知識，包括指標。 註 ISO 14031提供有關環境績效評估的詳細資訊。 5.7 法律與其他要求 決定組織是否已鑑別及評估其在所有適用的法律要求與其他要求方面之遵循。 備註：參閱第5.2.2節之備註。 5.8 緊急事故之準備與回應 5.8.1足以決定一組織是否已查出如以下之可能的緊急狀況及對事件做有計劃的相關回應所需之知識︰ a)意外排放至空氣、水與土地； b)因意外之排放而造成特定之環境與生態衝擊。 5.8.2足以評估一組織在測試其緊急應變能力以及實際應變能力(若適用)時的成效所需之知識。 「管理系統驗證機構認證規範」（ISO 17021:2011）第二部份 ISO/IEC TS 17021-2:2012 查核紀錄 5.9 作業控制 依據組織之顯著環境考量面，為達成目標與標的，所使用作業控制所需之知識，包括配合的合約廠商，及確保與組織的環境政策及其防治污染與持續改善之承諾一致。 5.10 與場地有關之因素 組織環境考量面中對周圍地區、生態系統與社區等可能影響的潛在衝擊之場地相關因素的知識。場地因素包括地理、氣候、水文、地形、土壤、與其他與場地有關之自然界條件。 6.1 排放至空氣 排放至空氣會發生執行機械、化學或生物之過程，在產生或使用能源或透過需要使用石化燃料驅動車輛提供服務之過程。這些排放可能包括氣體與微粒分子，需要以機械、化學或天然方法控制，將其降至可接受之基準，以避免空氣污染。 6.1.1氣體與微粒分子 有關氣體、噴霧劑或微粒分子排放至空氣之類型(溢漏、單點或散播)之知識 [例如，揮發性有機化合物(VOCs)、氣味、酸、鹼與溫室氣體]。 6.1.2作業控制 了解用於控制空氣排放使用之技術，如過濾技術、洗刷器與熱氧化劑。 6.1.3監控與量測 了解用於監控空氣排放使用之技術，例如煙囪排放觀察、持續性或以抽樣為基礎的煙囪監控、空氣抽樣與分析以及以計算為基礎之 質量