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案件防控知识考试题库 一、单选题 （在以下各题所给出的选项中，只有1个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。） 1．《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第（ ）类案件。 A. 一　　　B. 二　　　C. 三　　　D. 四 2．《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（ ）类案件。 A. 一　　　B. 二　　　C. 三　　　D. 四 3．《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第（ ）类案件。 A. 一　　　B. 二　　　C. 三　　　D. 四 4．《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》（鄂农信发[2013]22号）规定，受到记过处分的，应同时扣减（ ）个月的绩效收入。 A. 一　　　B. 二　　　C. 三　　　D. 六 5．案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的报送时点是案件风险信息发生后（ ）小时以内。 A. 36　　　B. 48　　　C. 72　　　D. 24 6．我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是：（ ） A．《商业银行操作风险管理指引》 B．《关于加大防范操作风险工作力度的通知》 C．《商业银行资本充足率管理办法》 D．《巴塞尔新资本协议》 7．防范操作风险“十三条”意见对切实加强稽核建设是如何规定的？（ ） A．要不断完善稽核体制，充实稽核力量，加强对稽核队伍的培训，提高政治业务素质 B．业务主管部门和稽核部门应对业务单位，特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查，建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度 C．总行及相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价，要强调有效性、严肃性和独立性。 D．以上全是 8．防范操作风险“十三条”意见对重要岗位和敏感环节工作人员行为管理是如何规定的？（ ） A．建立相应的行为失范监察制度。稽核部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度，要明确具体操作程序和规定 B．发现有涉黄、涉赌、涉毒、以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计 C．要及时、深入了解情况，对行为失范的员工要及时进行教育，情节严重的，要依法依规严肃处理 D．以上全是 9．防范操作风险“十三条”意见对举报查实的违法违规违纪的奖惩是如何规定的？（ ） A．对举报查实的案件，举报人属于来自基层的员工(包括合同工、临时工)的，要予以重奖 B．对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的激励机制和规定 C．违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理 D．以上全是 10．操作风险防范“十三条”中，“KYB”原则的中文含义是：（ ） A．了解你的业务　　　　B．了解你的客户业务单据 C．了解你的客户业务　　D．了解你的客户 11．案防责任体系主要包括（ ）方面。 A．落实案防“三个第一责任人” B．落实各业务条线案防责任制 C．落实岗位案防承诺和岗位互控责任制 D．以上全是 12．法人农村中小金融机构案件防控的第一责任人是（ ）。 A．主任（行长）　　　B．理（董）事长 C．监事长　　　　　　D．分管负责人 13．依照《湖北省农村信用社案件责任追究办法》（鄂农信发[2013]24号），市州行社辖内发生同质同类案件，县级及以下行社年度内发生案件（ ）次以上的，应从重追究相关员工责任。 A．1　　　　B．2　　　　C．3　　　　D．4 14．依照《湖北省农村信用社案件责任追究办法》（鄂农信发[2013]24号），涉案金额在（ ）（含）以下案件，由本级行社成立案件专案组查处。 A．10万元　　B．20万元　　C．30万元　　D．50万元 15．依照《湖北省农村信用社案件责任追究办法》（鄂农信发[2013]24号），发生涉案金额在（ ）以上的案件，由省联社成立专案组直接查处。 A．60万元　　B．80万元　　C．100万元　　D．150万元