建设工程监理 第1章.ppt

1.4.3　建设工程风险评价　　建设工程风险评价是将建设工程风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。风险评价的结果主要在于确定各种风险事件发生的概率及其对建设工程目标影响的严重程度。　　在定量评价建设工程风险时，首要工作是将各种风险发生的概率及其潜在损失定量化。在此，引入风险量的概念，即各种风险的量化结果，其数值大小取决于各种风险的发生概率及其潜在损失。如果以R表示风险量，p表示风险发生概率，q表示潜在损失，则R可以表示为p和q的函数，即 R = f?(p, q) (1-1) 　　在风险管理理论和方法中，在多数情况下是以离散形式来定量表示风险发生的概率及其损失，因而风险量R相应地表示为 (1-2) 　　与风险量有关的另一个概念是等风险量曲线，如图1-5所示。 　　图1-5表明，风险发生的概率同潜在的损失大小成反比关系；另外，风险量越远离原点，表明风险量越大，反之则风险量越小。因此，图中有R1＜R2＜R3的关系。 　　在风险衡量过程中，建设工程风险被量化为关于风险发生概率和损失严重性的函数，但在选择对策之前，还需对建设工程风险作出相对比较，以确定建设工程风险的相对严重性。 图1-5　等风险量曲线 　　等风险量曲线(图1-5)指出，在风险坐标图上，离原点位置越近则风险量越小。据此，可以将风险发生概率和潜在损失分别分为L、M和H三个区间，从而将等风险量图分为LL、ML、HL、LM、MM、HM、LH、MH和HH九个区域，在这九个区域中有些区域的风险量是大致相等的。所以，可以将风险量的大小分为如图1-6所示的五个等级。其中： 　　VL—发生概率和潜在损失均小(LL)。　　L—发生概率为中，但潜在损失为小(ML)；或发生概率为小，潜在损失为中(LM)。　　M—表示发生概率和潜在损失为中(MM)；或发生概率为大，但潜在损失为小(HL)；或发生概率为小，但潜在损失为大(LH)。　　H—表示发生概率为中，但潜在损失为大(MH)；或发生概率为大，但潜在损失为中(HM)。　　VH—表示发生概率和潜在损失均为大(HH)。 图1-6　风险等级图 1.4.4　建设工程风险对策决策 　　1. 风险回避　　风险回避是以一定的方式中断风险源，使其不发生或者不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。在采用风险回避时，还要注意几个问题。首先，回避一种风险可能产生另一种新的风险。例如，在地铁建设中，采用明挖法施工有支撑失败、顶板坍塌等风险，而为回避这种风险采用逆作法施工，则可能会产生地下连续墙失败等新的风险。其次，回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性。例如，放弃风险很大的投资项目，也就意味着要想从中获得丰厚的回报可行性消失。最后，回避风险可能不实际或不可能。例如，要想参与工程进行投标就必然有可能出现投标失败的情况，要是为了避免出现投标失败而不去投标，则企业就无法获得任何建设项目。 　　2. 损失控制　　损失控制是一种主动、积极的风险对策。损失控制可分为预防损失发生的概率和减少损失的程度两方面工作。制定损失控制措施往往要消耗费用和时间两方面的代价。　　在采用损失控制这一风险对策时，所制定的损失控制措施应当形成一个周密、完整的损失控制计划系统。就施工阶段而言，该计划一般应由预防计划、灾难计划和应急计划三部分组成。 　　1) 预防计划　　预防计划是指为预防风险损失的发生而有针对性地制定的各种措施。其主要作用是降低损失发生的概率，在许多情况下也能在一定程度上降低损失的严重性。在损失控制计划系统中，预防计划的内容最广泛，具体措施最多，包括组织措施、管理措施、合同措施和技术措施等。　　2) 灾难计划　　灾难计划是一组事先编排好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行为指南，使其在各种严重的、恶性的紧急事件发生后，不至于惊慌失措，也不需要临时讨论研究应急措施，可以做到从容不迫、及时、妥善地处理，从而减少人员伤亡以及财产经济损失。灾难计划是紧急事件发生后首先启用的损失控制措施。 　　3) 应急计划　　应急计划是在风险损失基本确定后的处理计划，其宗旨是使因严重风险事件而中断的工程实施过程尽快全面恢复，并减少进一步的损失，使其影响程度减至最小。　　三种损失控制计划之间的关系如图1-7所示。 图1-7　损失控制计划之间的关系 　　3. 风险自留　　风险自留就是将风险留给自己承担。风险自留与其他风险对策的区别在于，它既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失的严重性。　　风险自留包括两种类型：计划性风险自留和非计划性风险自留。计划性风险自留是指主动的、有意识的、有计划的选择，是风险管理人员在经过正确的风险识别和风险评价后作出的风险对策决策。非计划性风险自留是由于风险管理人员没有意识到建设工程某些