重大风险管理制度培训.ppt

* * 强化和规范集团的风险管理活动； 搭建重大风险管理体系； 有效防范和规避风险，确保集团安全稳健运行； * 适用于集团总部各职能中心、各板块及投后公司； 总部各职能中心 科研板块 生产板块 销售板块 投后板块 注：以上述所列为单位上报重大风险，集团级以下风险归各单位自行管控 * 生产板块风险管理负责人 财务中心风险管理负责人 基建工程中心风险管理负责人 销售板块风险管理负责人 品牌事务中心 风险管理负责人 科研板块风险管理负责人 运营中心风险管理负责人 人力资源中心风险管理负责人 战略审计法务风险管理负责人 投资发展中心风险管理负责人 投后板块风险管理负责人 证券部风险管理负责人 集团办公室风险管理负责人 集团总裁 环境安全委员会 总裁：为风险管理总负责人； 环境安全委员会：为集团重大风险管理执行部门； 各职能中心、各板块及投后公司负责人为本辖区风险管理第一责任人。 * 一、集团总裁责任 1、总负责人 2、搭建管控体系、推动实施 3、审议、批准 二、环境安全委员会责任 1、日常管理监控 2、完善制度、风险库建立与更新 3、评估风险管理计划、备案 4、协助总裁对突发事件的应急管理 三、各板块、职能中心及投后公司负责人责任 1、风险管理第一责任人 2、风险管理机制、分级、责任 3、组织完成识别、分析评估、应急预案 4、设立与安委会对接人（或本人） * 分值 可能性等级 发生可能性描述 概率% 5 非常高 风险事件的发生几乎确定。 80% 4 较高 风险事件很有可能发生。 60—80% 3 中 风险事件有可能发生。 40—60% 2 低 风险事件发生的可能性很小。 20—40% 1 极低 风险事件发生的可能性非常小，几乎不会发生 20% 风险等级 法律风险 事故级别 财产损失 战略目标影响 5 违反法律、法规、规章、程序、合同、知识产权 特别重大事故 1000万元及以上 重大国内影响 4 违反法规、规章、程序、合同、知识产权 重大事故 500万元-1000万元以下 行业内、省内影响 3 违反标准、规范、合同、知识产权 较大事故 100万元-500万元以下 局部地区影响 2 违反公司内部的程序、规定 一般事故 10万元-100万元以下 公司及周边范围 1 完全符合 无伤亡 10万元以下 无影响 2、事件后果严重性判别准则： 1、事故发生的可能性判断准则： * 风险值 等级 应采取的行动/控制措施 实施期限 管理归口 20-25 巨大风险 在采取措施降低危害前，不能继续活动，对改进措施进行评估，属紧急且严重。 立即 集团级 15-16 重大风险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、监控及评估，属紧急且重要 立即或3个月内治理 集团级 9-12 较大风险 可考虑建立目标、建立活动程序，加强培训及沟通，属重要但不紧急。 6个月内治理 板块级/职能中心级 4-8 一般风险 可考虑建立活动程序、工作规范但需定期检查，属重要但不紧急。 按计划实施 公司级 4 轻微风险 无需采用控制措施，但需保存记录，属不重要且不紧急。 部门级 可能性L 极高 5 10 15 20 25 高 4 8 12 16 20 中等 3 6 9 12 15 低 2 4 6 8 10 极低 1 2 3 4 5 极低 低 中等 高 极高 影响程度S * 环境安全委员会及总裁 启动应急预案处理 原因调查分析 安委会综合审评 总裁审批 建立本辖区风险管理机制 安委会备案 * * 附件一：风险分类表 （供各单位风险识别参考） 附件二：重大风险提报表AEHS001.1 （各板块或中心 负责人提报给安委会） 附件三：重大风险管理计划表AEHS001.2 （各板块或中心负责人组织编制提报） 附件四：重大风险事件报告表AEHS001.3（发生事件后使用该表上报） 附件五：重大风险分析总结表AEHS001.4（事件结束一周内使用） 附件六：风险管理手册模板 （供参考，包括但不限于所列项目，自行保管）