会员单位分支机构及居间人管理办法.pdf

承德贵金属交易中心 会员单位分支机构 及居间人管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范承德贵金属交易中心（以下简称“交易中心”）会员单位的经 营活动，加强对交易中心会员单位的监督管理，维护参与贵金属交易各方的合法 权益，保障市场秩序，控制市场风险，根据国家有关法律、法规和交易中心有关 规定，特制定本办法。 第二条 本办法适用于交易中心各级别会员、会员下属分支机构及相关居间人。 第二章 分支机构及居间人的概念、 种类及职能 第三条 企业法人分支机构是指企业法人投资设立的、有固定经营场所、以自己名 义直接对外从事经营活动的、不具有法人资格、其民事责任由其隶属企业法人承 担的经济组织。 第四条 居间人是指拥有一定的从业经验、有业务拓展或客户资源，从中进行居间 活动，促成客户与交易中心合作，进行交易中心业务的个人。 第五条 交易中心允许设立的会员单位分支机构分为分公司、营业部。分公司、营 业部在会员单位授权范围内依法开展业务，其民事责任由会员单位承担。 第六条 交易中心允许的居间人应接受相应会员单位的管理，会员单位有责任对居 间人的居间行为进行培训、规范，确保居间人居间活动的合规开展，并对其产生 的相应民事责任予以负责。 第三章 分支机构、居间人的设立、 变更与终止 第七条 会员单位设立规定数量应参照当地市场情况，并审核分支机构的相应资 质予以设立，不得随意、无度、无序设立分支机构。设立的分支机构应当具备下 列条件： （一）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近半年内未因违法违规经营 受到行政处罚或者刑事处罚，未因违规经营受到交易所处罚，且不存在因违规或 不符合持续性经营标准等被责令整改尚未验收合格情形； （二）拟任分支机构负责人需由会员单位派驻或确认，且具备任职资格条件；业 务岗位工作人员具备交易中心要求的从业人员资格；拟设分支机构至少具有财务 岗、客服岗。分支机构负责人及中高层管理人员不得在其他单位兼职； （三）会员单位具备良好的公司治理结构，内控制度健全，对分支机构的运营能 做到有效指导； （四）会员单位对拟设立的分支机构具备完善的管理制度；业务岗位职责明确、 分工合理， 与分支机构的经营计划相适应； （五）拟设分支机构具有独立、固定、符合业务需要的营业场所和设施； （六）上半年提出申请的，公司上年度经审计的净资产不低于实收资本的百分之 八十；下半年提出申请的，公司当年度上半年经审计的净资产不低于实收资本的 百分之八十； （七）会员单位应对已开业分支机构及时检查、有效管理，方可申请设立新的分 支机构； （八）经批准已开业的分支机构守法合规经营； （九）交易中心规定的其他条件。 第八条 会员单位设立超过二十家以上的分支机构，应当具备下列条件： （一）注册资金及业务拓展达到交易中心的考核标准； （二）上半年提出申请的，公司上年度经审计的利润状况为盈利，下半年提出申 请的，公司当年度上半年经审计的利润状况为盈利； （三）每申请增设一家分支机构，应相应增加注册资本200 万元，并应向指定风 险准备金账户存入50 万元作为风险准备金。 第九条 会员单位有以下情形之一，出现一次，半年内暂停审批设立分支机构申 请，再次出现的，两年内暂停审批设立分支机构申请： （一）因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； （二）会员单位所属投资者到交易中心、监管部门等行政机关闹事、滞留，会员 单位负责人不能及时出面处理，不能及时将当事人劝返的； （三）会员单位所属投资者到交易中心及监管部门等行政机关有自杀、自残、伤 人等过激行为，会员单位未能有效劝阻，及时劝返的； （四）会员单位将上述（二）、（三）款所述人员劝返后，不能有效解决纠纷， 上述人员再次进行（二）、（三）款所述行为的； （五）会员单位未能有效处理投诉，造成不良社会影响的； （六）具有其他严重投诉处理不当行为的； （七）利用居间人名义进行变相代理。 第十条 会员单位拟设立分支机构的，应向交易所提交下列申请材料： （一）拟设立分支机构的申请； （二）关于设立分支机构的股东会或者董事会决议； （三）会员单位营业执照、组织机构代码证、税务登记证； （四）分支机构筹建负责人的授权文件及其简历、任职资格证明及身份、学历证 明； （五）分支机构筹建方案( 至少包括拟设立分支机构名称、营业场所、筹建负责 人、拟筹建周期、岗位设置及人员配备、制度架构等)； （六）经具有相关业务资格的会计师事务所审计出具的公司上一会计年度的审计 报告原件并加盖骑缝章（复印件需由该会计师事