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第 12卷第 2期 1997年 4月 地球科学进展 ADVANCE IN EART H SCIENCES Vol. 12　N o. 2 Apr. , 1997 总结十年经验,提高基金管理工作的水平 林　海 (国家自然科学基金委员会地球科学部　北京　100083) 孙成权 (中国科学院兰州文献情报中心　兰州　730000) 摘　要　简要介绍了国家自然科学基金委员会的主要任务和基金工作的基本方 针、运行机制、功能与特点, 回顾总结了地球科学部 10年来的工作情况以及国家基 金对稳定基础性研究队伍、支持有关研究工作和培养优秀人才的影响和作用,最后 针对基金绩效评估、进一步加强基金管理工作提出了看法和建议。 关键词　国家自然科学基金　地球科学　基金管理 分类号　G322. 0 1　中国自然科学基金制的基本特征 1982年我国开始实行科学基金制。随着科学技术体制改革的不断深化,中共中央在 1985年明确肯定“对基础研究和部分应用研究工作逐步试行科学基金制”,决定“设立国家 自然科学基金会和其他科学技术基金会”。国务院在1986年2月 14日正式通知成立国家自 然科学基金委员会。从此, 国家自然科学基金委员会成为国家科学基金制的专门实施机构。 1. 1　国家自然科学基金委员会的主要任务 ( 1)根据国家发展科学技术的方针、政策和规划,有效地运用科学基金, 指导、协调和资 助基础研究和部分应用研究工作,发现和培养人才, 促进科学技术进步和经济、社会发展。 ( 2)制订和发布基础研究和部分应用研究项目指南, 受理课题申请, 组织同行评议,择优 资助。 ( 3)接受委托, 对国家的基础研究和应用研究方面的重大问题提供咨询和承担有关任 务。 ( 4)支持其它面向全国的科学基金会的工作,并在科学基金业务管理工作上给予协调和 指导。 ( 5)同其它国家和地区的科学基金会和有关学术组织建立联系并开展国际合作。 1. 2　国家自然科学基金工作的基本方针 国家自然科学基金委员会坚持稳定支持基础性研究的方针。基础性研究是科技与经济 发展的源泉,是高新技术和新发明的先导,有了基础性研究的综合实力和较高水平,就有可 能抢占未来高科技发展和经济竞争的制高点,有效地运用科学基金, 指导、协调和持续稳定 地支持基础性研究和部分应用研究, 这是自然科学基金工作的基本出发点。 1. 3　国家自然科学基金的运行机制 温家宝同志在 1996年 5月 22日纪念国家自然科学基金委员会成立十周年座谈会上讲 话指出〔1〕:基金工作要鼓励创新,把创新作为检验资助成效的首要标准。优秀的科研成果一 定要有创新, 优秀的科学家一定要有创新的研究成果,做到这一点,要靠富有活力的机制,即 鼓励创新的机制, 平等竞争的机制和科学民主的机制。 鼓励创新的机制, 就是使创新的研究项目优先得到资助, 使科学研究的有限资金向创新 的课题和项目倾斜。对具有创新思想火花的研究课题要特别予以关注,鼓励这些科研人员以 科学的态度进行研讨。 平等竞争的机制, 就是将申请者的条件公开、资助项目公开、评审结果公开,为具备一定 条件并有志于基础性研究的科技工作者创造均等的机会。 科学民主的机制, 就是要通过组织专家评议择优筛选项目。依靠科学家群体对项目进行 集中评审和科学决策, 并对评审专家实行任期制、回避制, 使基金资助项目的最后决策建立 在科学的基础之上。 1. 4　国家自然科学基金制的基本功能 科学基金在支持基础性研究中要突出自身的特点,发挥好三个功能: ( 1)导向的功能,即通过基金资助,引导一部分科技力量着眼长远,从事基础研究, 攻占 科学前沿; 一部分科技力量围绕国民经济和社会发展中的重点、难点和紧迫问题,从事应用 基础研究,努力解决关键技术问题。 ( 2)稳定的功能,即通过择优资助,使重要的基础性研究有稳定的课题、稳定的经费和稳 定的人员,保持研究的连续性。 ( 3)激励的功能,即通过基金的资助,鼓励出成果、出人才, 激励所有的研究项目都有创 新。 1. 5　国家自然科学基金工作的基本特点 国家自然科学基金委员会成立 10年来,形成了面上、重点、重大项目三个层次和若干专 项基金组成的资助格局,有力地支持了我国基础性研究, 稳定了一支基础研究队伍。10年的 实践证明,以“依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理”的评审原则和”以“控制规模、提高 强度、拉开档次、支持创新”的资助原则等一整套基金管理办法是行之有效的。 2　地球科学部 10年的基金资助格局 2. 1　地球科学部的资助领域 地球科学的任务在于认识地球和揭示其他天体对地球影响的基本规律,揭示人类活动 与地球环境相互作用的效应,从而为持续利用自然资源,防治和减轻自然灾害, 保护和优化 人类生存环境提供理论基础;为国土整治、大型工程建设、国家经济和社会发