审计软件工作底稿归档提示资料.docx

PAGE \* MERGEFORMAT11 用友软件归档要求及流程 本次底稿电子归档可以不上传附件，仅上传我们自己做的底稿。 电子归档主要分为作业系统下载安装初始化底稿上传底稿复核提交归档四大步骤。 第一步：作业系统下载安装初始化。 1、项目组将需要归档的底稿电子版整理在一级文件夹下面，具体二级文件夹按照1000初步业务活动，2000了解企业及环境，3000了解内控及设计，4000风险评估与审计策略，5000风险应对—控制测试，6000风险应对--实质性程序，7000风险应对—其他，8000业务完成阶段，9000审计报告进行整理。 2、在邮件—同步盘—公司文件中找必威体育精装版版的作业系统下载，进行安装，并在安装最后一步选择勾选MSDE安装。下载安装一般30分钟内可完成。 3、项目组成员登陆作业系统，账号和密码与项目管理系统一致。首次登陆的需要初始化。底稿编制人需登陆作业端进行项目信息下载。（初次使用，一定要同步基础信息）。该步骤耗时近9分钟。具体操作参照如下：初始化 初始化后，登陆进入： 登陆后点击同步管理，进行同步基础信息，该阶段耗时约5分钟，（具体时间与每个账号下的项目多少、大小均有关系，测试的账号下仅一个项目） 同步信息后，点击项目下载，建议只下载需要归档的项目。该步骤约5-30分钟可完成，测试的一个项目仅需5分钟。（下载所有的项目，可能会死机。） 点击下载下一步继续同步—同步底稿。完成项目下载。（该步骤下载全部项目可能耗时较多） 下载完成后，进入底稿编制平台导入底稿 第二步：底稿上传 首先，选中要电子归档的目标单位组成部分，双击进入界面如下图： 如果没有底稿模板出现，则需要选中工作底稿-底稿模板初始化，如下图： 其次，将在TZ-AUDIT审计系统作业端外完成的审计工作底稿直接导入TZ-AUDIT审计系统作业端中。 1、上传文件：目前导入有2种方法，a第一种：是按照模板一张一张的替换，替换后，逐一打开每一张底稿，点击保存。如下图： b第二种，是直接点击1000初步业务活动，或者6100资产类或者6500其他类等右键选择文件导入，将需要上传的文件一次性全部选中，导入，软件会??出需要编制索引号，只要不重复，可直接确认。（参照下图）。 另外对于作业系统中没有直接对应的模板，只能采用第2个方法。 （目前采用第2种方法的较多，无须一张一张的打开，保存。可选择批量导入，如资产类的一批、内控测试一批等。） 测试中上传了32个文件。属于中等大小的。耗时5分钟左右。 2、上传结束后，如果是同一个人完成底稿归档操作，需要退出系统，登陆项目经理的作业系统，如果首次登陆需要经过初始化和基础信息同步后，找到对应的项目，点击“复核设置复核级别”，选择全部底稿，目前一般底稿为简化处理，设置一级复核，选择全部底稿，设置一级复核人勾选。 关闭后，退出系统。 此图是未做复核级别设置的情况，在经理业务系统设置完成后，在操作人自己系统可看到一级复核人的名字。 3、操作人再行进入自己的系统，点击“复核提交复核”，选择全部底稿。提交复核，无须勾选质检复核。提交过程耗时约5分钟，如遇升级，点击升级。 4、提交一级复核后，需要同步底稿信息到服务器。点击“底稿同步—上传底稿”。该步骤耗时约5分钟左右。上传结束后关闭系统。 第三步，底稿复核。 进入到项目经理的作业系统进行审核，目前可以采用批量审核和批量提交，建议在业务系统复核，管理系统目前没有批量的功能，且死机较多。 1、在系统中点击“底稿复核”，找到需要复核的项目，出现待复核的底稿，点击索引号，选择全部需要复核的底稿，点击“批量复核”，并选择复核结果建议，一般选择第一条后确认。一般一分钟完成。 2、同样选择全部的底稿索引号，点击“批量提交”，一般一分钟内可完成，提交后。即完成底稿复核。在“底稿同步”功能中点击“上传底稿”，一般也在一分钟内可完成。 此处较简单不再附图说明。 第四步，提交归档。 作业系统的操作： 项目组成员（本机上的项目是完整的，即：本机项目中的所有底稿均已完成底稿复核以及质控复核）首先需要在作业系统进行归档操作；项目归档—生成底稿目录—保存—提交归档。 功能操作如下图所示： 1.点击 “项目归档” 2.生成底稿目录 3.保存、提交归档 注1：提交归档之后， 作业系统中需项目上传后再到管理系统中提交归档。（在管理系统的提交归档页面，出现“当期档案目录”说明目录已上传成功，图如下所示： 注2：如未成功，先到管理系统中撤销归档，然后到项目系统端项目上传，然后再回管理端执行归档。 注3：不要在管理端生产当期档案目录，会造成“尚有底稿未复核”导致无法执行归档。 注4：提交归档之后，管理系统中的项目状态为：作业提交 管理系统的操作： 作业系统提交归档之后，需在审计管理系统中对已为“作业提交”状态的项目进行“作业