PPP项目招商实施方案.docx

xxxx市主城区污水处理厂PPP项目 招商实施方案 xxxx资产投资管理顾问有限公司 2015年1月1 目录 第一章 方案编制的目的和依据 .......................... 4 一、案编制的目的 .................................. 4 二、案编制的依据 .................................. 4 第章项目背景 ..................................... 6 一、行业背景 ........................................ 6 二、区域背景 ...................................... 7 三、项目具体情况 .................................. 8 第三章 项目实施的目标、原则和基本内容 ............. 9 一、实施目标 ........................................ 9 二、实施原则 ...................................... 9 第四章 项目PPP融资模式分析 ..................... 11 一、交易结构 ..................................... 11 二、投资结构 ..................................... 12 三、融资结构 ..................................... 12 四、操作模式的初步分析 ........................... 14 五、法律协议框架说明 ............................. 14 第五章 关键性问题分析 .............................. 18 一、关于特许经营 ................................. 18 二、本项目的法律框架和法律关系 ................... 19 三、潜在投资人的要求 ............................. 20 四、职工安置 ..................................... 21 五、土地政策 ..................................... 21 六、污水处理结算单价及调价机制 ................... 22 七、政府监管 ..................................... 22 八、政府的应急处理 ............................... 23 九、关于税收优惠问题 ............................. 23 十、实施PPP前的相关准备工作 ..................... 23 十一、关于相关部门的审批问题 ..................... 24 十二、风险因素及防范 ............................. 24 第一章 方案编制的目的和依据 一、方案编制的目的 本方案旨在通过对xxxx市主城区污水处理厂PPP项目市场化的背景、项目交易结构、项目的投资收益及财务效益预测、融资的风险因素和防范措施等内容的研究，从xxxx市政府的角度审慎地预测此次融资能够达到的主要目的和存在的主要问题，分析投资者经营期内可能的投资回报率和投资回收期限，为xxxx市政府领导的决策提供参考。 二、方案编制的依据 （一）公用事业市场化 1、国务院《关于2005年深化经济体制改革的意见》（国发[2005]9号），明确提出“推进供水、供气等市政公用事业市场化进程”。 2、建设部《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》（城建[2002]272号），明确提出了“鼓励社会资金、外国资本采取独资、合资、合作等多种形式，参与市政公用设施的建设，形成多元化的投资结构”。 3、建设部《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部[2004]126令），规定了特许经营有关各方的权利、责任以及市场准入和退出、招标投标、中期评估、监督检查、临时接管、公众参与等一系列制度，对城市供水、供气、供热、公共交通、污水处理、垃圾处理等在内的市政公用行业实行特许经营。 4、国家计委、建设部、国家环保总局《关于推进城市污水、垃圾处理产业化发展的意见》（计投资[2002]1591号令），为城市污水、垃圾处理产业化的发展作了原则性指导和具体规定。 5、苏政发（2003）9号《省政府关于进一步推进全省城市市政公用事业改革的意见》 6、国办发（