多场所审核管理指南多场审核管理指南.doc

编号：CQMZY-SH-00-5版本：01/01 发布日期2006年 04月27日第 1 次修订日期：2008年 8 月22日实施日期2008年8月22 日第  PAGE 7 页 共7 页 多场所审核管理指南 版 本：01/01文件编号：CQM/ZY-SH-00-5发布日期：2006年4月27日修订日期：2008年8月22日实施日期：2008年8月22日 多场所审核管理指南 目的 规范对多场所组织的管理体系抽样审核，确保通过审核能对管理体系的符合性提供足够的证据和信任前提下,又使审核能在经济和运作方面是切实可行。 适用范围 适用于多场所组织的管理体系的抽样审核的管理活动。 引用文件 《业务范围清单》 (执行认证业务部定期发布的有效版本) 4. 定义 4.1. 场所 场所是指组织进行活动或服务的常设地点。 4.2. 临时场所 临时场所是组织为在有限的时期内进行特定工作或服务而设立的，且不会成为永久性场所的场所（例如施工现场）。 4.3 新增场所 在认证范围内的场所外增加的场所或一组场所。 4.4 多场所组织： 多场所组织是指组织有一个确定的中心职能机构（以下称作中心办公室，但不一定是组织的总部）来策划、控制或管理某些活动，并且有一个由地方办公室或分支（即场所）组成的网络来进行（或部分地进行）这些活动。 一个多场所组织可以包含一个以上的法律实体，但该组织的所有场所应与该组织的中心办公室具有法律或合同联系，并有共同的管理体系。该管理体系应由中心办公室建立，并由中心办公室对其进行持续的监督和内部审核。这意味着中心办公室有权要求各场所在必要时采取纠正措施。适用时，中心办公室和各场所的正式协议宜对此做出规定。 可能的多场所组织举例如下： 1）从事特许经营的组织； 2）有销售网络的制造企业（本文件将适用于这些销售网络）； 3）服务企业有多个场所，各场所提供相似的服务； 4）有多个分支的企业。 5. 抽样条件 通常，对组织的认证初次审核和后续的监督审核与再认证审核宜在认证范围内组织的每个场所进行。当组织具有多场所且符合如下所有条件时，认证审核活动可以只在组织的中心办公室和部分抽取的场所进行。 CQM将在实施审核活动前向组织提供有关实施多场所抽样审核及可能对颁发认证证书的影响的信息。 1）组织预先向CQM提供多场所的信息： a）申请认证时，提交申请认证范围内每个管理体系所覆盖的多场所清单；或 b）在认证有效期内，提交已获认证范围内每个管理体系所覆盖的场所拟变更清单；或 c）在认证有效期内，提交扩大申请认证范围内每个管理体系所覆盖的场所清单。 2）所有场所的过程应实质上属于同一类，并按照相似的方法和程序运作。如果其中某些场所实施的过程与其他场所相似，但过程的数量少于其他场所，那么在实施大多数过程或关键过程的场所将接受完整审核的前提下，可以对上述过程数量较少的场所采用多场所认证。 3）当组织通过位于不同地点但相互联系的过程开展业务时，如果满足本文件的所有其他条款，也可以进行抽样。如果各个地点的过程虽不相似，但明显相互联系，那么抽样计划应至少包括组织实施的每个过程的一个样本（例如，组织在一个地点生产电子元器件，在其他几个地点组装这些电子元器件）。 4）组织的中心办公室已按照审核所依据的相关管理体系标准建立了管理体系，且整个组织满足该标准的要求。考虑相关法律法规的要求。 5）组织的管理体系应处于一个受到集中控制和管理的计划之下，并接受集中的管理评审。组织的内部审核方案应包括所有相关的场所（包括中心管理职能），并应在审核开始前按照内部审核方案对所有相关的场所进行了审核。 6）有证据表明组织有权且有能力从各场所（包括中心办公室）收集和分析数据，如管理体系及其文件的变更，管理评审，投诉，内部审核结果及纠正措施评价，环境管理体系中环境因素的变化和关联的影响，不同的法律要求等，并证明在需要时有权力和能力进行组织变更。 7）CQM在受理认证项目评审或策划审核方案时，已充分考虑如下因素，确保对组织的多场所抽样审核不会影响对组织管理体系有效性的足够信任： a）组织的性质、场所的规模、技术的成熟度和复杂性、认证的风险； b）组织的各个场所的差异，如QMS的质量计划，EMS的场所的所在地域及周边环境，EMS的污染预防与治理措施，OHSMS的生产线布局和安全设施，HACCP的原料产地等； c）处于组织的管理体系内，但不包括在认证范围内的临时场所的使用情况。 8）相似的环境因素和相似的环境影响；或相似的职业健康安全的影响/风险； 9）不是所有的管理体系标准都适合进行多场所认证。例如，如果标准要求对存在差异的地方性因